罕見(jiàn) 操縱31只基金！罰！

　　近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰信息通報(bào)了一起投資人利用上市基金產(chǎn)品牟利的案件。涉案人員利用資金優(yōu)勢(shì)，大量競(jìng)價(jià)買(mǎi)入，在自己控制的賬戶間進(jìn)行證券交易，造成多只基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格大漲，遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離同期基金凈值漲幅。最終，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收其違法所得153.59萬(wàn)元，并處以307.18萬(wàn)元罰款。

操縱31只上市基金

　　證監(jiān)會(huì)行政處罰信息顯示，資金關(guān)聯(lián)、交易設(shè)備關(guān)聯(lián)、相關(guān)人員指認(rèn)、張明自認(rèn)等證據(jù)顯示，2021年1月1日至2022年12月31日，張明控制使用“郭某”等賬戶組，操縱“國(guó)富恒利債券”等31只LOF基金產(chǎn)品。

　　從操作手法來(lái)看，張明主要利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，大量競(jìng)價(jià)買(mǎi)入，在自己控制的賬戶間進(jìn)行證券交易，在操縱期間，對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量比重較高。

　　具體來(lái)看，對(duì)民生增利定開(kāi)合計(jì)競(jìng)價(jià)買(mǎi)入352.20萬(wàn)元，對(duì)港中小企競(jìng)價(jià)買(mǎi)入260.47萬(wàn)元，對(duì)鵬華豐利競(jìng)價(jià)買(mǎi)入235.83萬(wàn)元，對(duì)銀華永興LOF基金競(jìng)價(jià)買(mǎi)入224.55萬(wàn)元，此外，對(duì)匯添富季季紅定開(kāi)、銀華永興、交銀添利、質(zhì)量基金四只基金競(jìng)價(jià)買(mǎi)入均超過(guò)100萬(wàn)元。

　　這些操縱行為直接影響了基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格，區(qū)間二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格大漲，遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離同期基金凈值漲幅。例如，2021年9月10日至15日，港中小企LOF基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格漲幅為33.44%，同期基金凈值漲幅為-3.26%，偏離度高達(dá)36.7%。

　　此外，還導(dǎo)致融通四季添利、灣區(qū)、信澳鑫安、國(guó)富恒利債券、交銀添利、民生增利定開(kāi)、匯添富季季紅定開(kāi)、銀河通利、信誠(chéng)深度、廣發(fā)聚源、國(guó)泰融信、富時(shí)AH50LOF、AH50C等13只基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格區(qū)間漲幅與同期基金凈值漲幅偏離度超過(guò)20%。

被罰款逾300萬(wàn)元

　　證監(jiān)會(huì)表示，案涉LOF基金產(chǎn)品為上市交易的基金份額，上述行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述情形。

　　在聽(tīng)證和申辯材料中，張明對(duì)違法事實(shí)無(wú)異議，但懇請(qǐng)將處罰倍數(shù)調(diào)減至一倍，并提出五個(gè)理由，一是家庭近期遭遇變故，多名家庭成員重病，無(wú)力承擔(dān)高額罰款。二是調(diào)查期間積極配合，主動(dòng)供述調(diào)查組未掌握的7只證券賬戶，其中3只涉案。三是及時(shí)糾正違法行為，案發(fā)后，未再實(shí)施操縱行為。四是違法行為總體輕微，證監(jiān)會(huì)部分案例違法情節(jié)較本案更重，但僅處一倍罰款，故本案量罰也應(yīng)為一倍。五是根據(jù)國(guó)務(wù)院《進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見(jiàn)》精神，希望能處罰與教育相結(jié)合。六是平日樂(lè)善好施，經(jīng)常捐款幫助他人，本性善良。

　　經(jīng)復(fù)核，張明關(guān)于積極配合調(diào)查，主動(dòng)供述調(diào)查組未掌握證券賬戶的申辯意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)在量罰時(shí)已予考慮。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，決定沒(méi)收張明違法所得153.59萬(wàn)元，并處以307.18萬(wàn)元罰款。

（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）

(原標(biāo)題：罕見(jiàn)，操縱31只基金！罰！)

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