罕見 操縱31只基金！罰！

　　近日，中國證監(jiān)會披露的行政處罰信息通報了一起投資人利用上市基金產(chǎn)品牟利的案件。涉案人員利用資金優(yōu)勢，大量競價買入，在自己控制的賬戶間進行證券交易，造成多只基金二級市場價格大漲，遠遠偏離同期基金凈值漲幅。最終，證監(jiān)會決定沒收其違法所得153.59萬元，并處以307.18萬元罰款。

操縱31只上市基金

　　證監(jiān)會行政處罰信息顯示，資金關(guān)聯(lián)、交易設(shè)備關(guān)聯(lián)、相關(guān)人員指認(rèn)、張明自認(rèn)等證據(jù)顯示，2021年1月1日至2022年12月31日，張明控制使用“郭某”等賬戶組，操縱“國富恒利債券”等31只LOF基金產(chǎn)品。

　　從操作手法來看，張明主要利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，大量競價買入，在自己控制的賬戶間進行證券交易，在操縱期間，對倒量占當(dāng)日市場競價成交量比重較高。

　　具體來看，對民生增利定開合計競價買入352.20萬元，對港中小企競價買入260.47萬元，對鵬華豐利競價買入235.83萬元，對銀華永興LOF基金競價買入224.55萬元，此外，對匯添富季季紅定開、銀華永興、交銀添利、質(zhì)量基金四只基金競價買入均超過100萬元。

　　這些操縱行為直接影響了基金二級市場價格，區(qū)間二級市場價格大漲，遠遠偏離同期基金凈值漲幅。例如，2021年9月10日至15日，港中小企LOF基金二級市場價格漲幅為33.44%，同期基金凈值漲幅為-3.26%，偏離度高達36.7%。

　　此外，還導(dǎo)致融通四季添利、灣區(qū)、信澳鑫安、國富恒利債券、交銀添利、民生增利定開、匯添富季季紅定開、銀河通利、信誠深度、廣發(fā)聚源、國泰融信、富時AH50LOF、AH50C等13只基金二級市場價格區(qū)間漲幅與同期基金凈值漲幅偏離度超過20%。

被罰款逾300萬元

　　證監(jiān)會表示，案涉LOF基金產(chǎn)品為上市交易的基金份額，上述行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述情形。

　　在聽證和申辯材料中，張明對違法事實無異議，但懇請將處罰倍數(shù)調(diào)減至一倍，并提出五個理由，一是家庭近期遭遇變故，多名家庭成員重病，無力承擔(dān)高額罰款。二是調(diào)查期間積極配合，主動供述調(diào)查組未掌握的7只證券賬戶，其中3只涉案。三是及時糾正違法行為，案發(fā)后，未再實施操縱行為。四是違法行為總體輕微，證監(jiān)會部分案例違法情節(jié)較本案更重，但僅處一倍罰款，故本案量罰也應(yīng)為一倍。五是根據(jù)國務(wù)院《進一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實施的指導(dǎo)意見》精神，希望能處罰與教育相結(jié)合。六是平日樂善好施，經(jīng)常捐款幫助他人，本性善良。

　　經(jīng)復(fù)核，張明關(guān)于積極配合調(diào)查，主動供述調(diào)查組未掌握證券賬戶的申辯意見，證監(jiān)會在量罰時已予考慮。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，決定沒收張明違法所得153.59萬元，并處以307.18萬元罰款。

（文章來源：中國證券報）

(原標(biāo)題：罕見，操縱31只基金！罰！)

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