逾140只“迷你基”離場

　　5月23日，據(jù)中基協(xié)發(fā)布的數(shù)據(jù)，截至4月底，我國公募基金管理規(guī)模合計(jì)30.78萬億元，再創(chuàng)新高。

　　我國公募行業(yè)高速發(fā)展的同時，行業(yè)內(nèi)部也加速分化，優(yōu)勝劣汰的趨勢越發(fā)明顯。隨著市場震蕩，不少基金出現(xiàn)大幅縮水，年內(nèi)共有141只“迷你基”無奈離場。

　　除了已經(jīng)進(jìn)入清算程序的基金，還有一些基金在清盤的邊緣徘徊，清盤預(yù)警不斷。面對清盤危機(jī)，也有一些基金通過持有人大會審議持續(xù)運(yùn)作、修改合同條款來積極“護(hù)殼”。

141只基金清盤

　　Choice數(shù)據(jù)顯示，截至5月23日，5月份共有34只（按基金代碼計(jì)算）基金清盤。今年以來，共有141只基金清盤。多數(shù)基金的清盤原因是連續(xù)50或60個工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形。

　　5月22日，國金基金發(fā)布公告稱，國金鑫瑞靈活配置基金份額持有人大會于2024年5月21日表決通過了《關(guān)于終止國金鑫瑞靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》，該基金將從2024年5月22日起進(jìn)入清算期。

　　國金鑫瑞靈活配置成立于2017年9月，于2023年3月增設(shè)C類份額。國金鑫瑞靈活配置A在2023年、2022年和2021年收益分別為-2.78%、-27.33%、-5.22%。

　　這并不是國金基金在2024年清盤的第一只基金，國金鑫新靈活配置（LOF）于3月13日進(jìn)入清算程序。記者注意到，這兩只基金的基金經(jīng)理均為杜哲，接手一年多，最終都無奈清盤。

　　隨著國金鑫瑞靈活配置的清盤，目前杜哲所管基金只剩下國金惠誠債券，管理規(guī)模0.52億元。

　　記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來，面對規(guī)模壓力的考驗(yàn)，多只偏債型基金未能挺過難關(guān)，最終遺憾走向清盤之路。

　　華商穩(wěn)健匯利一年持有混合為偏債混合型基金，于2024年5月21日進(jìn)入清算程序。

　　華商基金公告顯示，截至2024年5月20日，華商穩(wěn)健匯利一年持有混合基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)50個工作日低于5000萬元，觸發(fā)基金合同約定的終止情形。華商基金將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定對該基金進(jìn)行清算并終止基金合同。

　　從規(guī)模來看，華商穩(wěn)健匯利一年持有進(jìn)入清算程序前的基金規(guī)模0.44億元。從收益率來看，2024年以來，華商穩(wěn)健匯利一年持有A基金凈值上漲3.41%，2023年收益為3.37%。

　　此外，招商穩(wěn)錦混合、南方安養(yǎng)混合、國泰惠元混合、中加科瑞混合等多只偏債型基金在年內(nèi)清盤。

　　業(yè)內(nèi)人士對《國際金融報》記者分析，迷你基金清盤，可以視為資本市場自然選擇和優(yōu)化資源配置的良性淘汰過程。每只產(chǎn)品清盤的原因是不一樣的，但絕大多數(shù)都是因?yàn)楫a(chǎn)品業(yè)績不好，投資人最后選擇贖回，基金凈值和持有人數(shù)不斷減少，基金就等于自動終止。但是，也有個別被清盤基金是出于公司的戰(zhàn)略調(diào)整。

清盤預(yù)警不斷

　　在市場的波濤中，年內(nèi)除了140余只已經(jīng)進(jìn)入清算程序的基金，還有一些基金在清盤的邊緣徘徊，清盤預(yù)警不斷。

　　一般來說，持有人戶數(shù)不足200戶或基金凈資產(chǎn)低于5000萬元是基金的清盤線。

　　5月23日，農(nóng)銀匯理基金發(fā)布了《關(guān)于農(nóng)銀匯理均衡優(yōu)選混合型證券投資基金可能觸發(fā)基金合同終止情形的第三次提示性公告》。公告稱，若截至2024年5月29日日終，農(nóng)銀匯理均衡優(yōu)選基金資產(chǎn)凈值連續(xù)50個工作日低于5000萬元，該基金將觸發(fā)基金合同中約定的基金終止條款，并按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算，無需召開基金份額持有人大會審議。

　　隨著市場的震蕩，今年發(fā)起式基金清盤壓力增大，三年期限如不做大規(guī)模，基金就面臨強(qiáng)制清盤風(fēng)險。

　　博時港股通紅利精選于5月23日發(fā)布清盤預(yù)警稱，基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日為2024年5月27日。若截至2024年5月27日，該基金資產(chǎn)凈值低于兩億元，將根據(jù)基金合同約定進(jìn)行基金財產(chǎn)清算并終止，無需召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。

　　此外，鵬華中證0-4年地方政府債ETF、東財創(chuàng)新醫(yī)療六個月定開、大摩優(yōu)質(zhì)精選混合、長盛上證50指數(shù)(LOF)等多只基金于近日發(fā)布了可能觸發(fā)基金合同終止情形的風(fēng)險提示公告。

　　面對清盤的危機(jī)，一些基金通過持有人大會審議持續(xù)運(yùn)作、修改合同條款來積極“護(hù)殼”。

　　例如，中銀基金于5月1日發(fā)布公告稱，中銀遠(yuǎn)見成長混合基金份額持有人大會以通訊方式召開，通過了《關(guān)于中銀遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金修改基金合同的議案》。該議案對基金合同中的“基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模”等方面進(jìn)行了修訂，避免自動清盤危機(jī)。

　　浦銀安盛基金于4月發(fā)布公告稱，浦銀安盛景氣優(yōu)選混合決定以通訊方式召開基金份額持有人大會，審議《關(guān)于持續(xù)運(yùn)作浦銀安盛景氣優(yōu)選混合型證券投資基金的議案》。

　　記者：魏來

（文章來源：國際金融報）

(原標(biāo)題：逾140只“迷你基”離場)

(責(zé)任編輯：6)