證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)泰康基金專戶業(yè)務(wù)資格、睿遠(yuǎn)基金QDII資格

　　【導(dǎo)讀】證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)泰康基金專戶業(yè)務(wù)資格、睿遠(yuǎn)基金QDII資格

　　9月6日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布的行政許可信息顯示，泰康基金、睿遠(yuǎn)基金于日前分別獲批私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、QDII資格。

泰康基金私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格獲批

　　批復(fù)文件顯示，9月3日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了泰康基金私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

　　去年7月，泰康基金提交了私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)材料；今年2月，申請(qǐng)獲得受理；3月中旬，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司提交的資格申請(qǐng)文件提出反饋意見。

　　關(guān)于申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的初衷，泰康基金相關(guān)人員表示，私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是基金管理公司進(jìn)一步拓寬業(yè)務(wù)范圍，增加業(yè)務(wù)場(chǎng)景，更好地服務(wù)于投資者多元化投資需求的重要業(yè)務(wù)。希望通過這一業(yè)務(wù)的開展，更加充分發(fā)揮自身的投研能力和優(yōu)勢(shì)，努力滿足不同投資者個(gè)性化的財(cái)富管理需求。

　　泰康基金前身為泰康資產(chǎn)公募事業(yè)部，2015年4月，泰康資產(chǎn)作為首家獲得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，以公募事業(yè)部的方式進(jìn)軍公募基金領(lǐng)域。為了讓公募基金業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)更加市場(chǎng)化、專業(yè)化的發(fā)展，泰康資產(chǎn)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)立的基金管理子公司泰康基金，并將已有公募基金業(yè)務(wù)全部平移至泰康基金。2021年9月，泰康基金正式獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立并于同年10月完成工商注冊(cè)，注冊(cè)資本為1.2億元。

　　截至2024年6月末，泰康基金管理規(guī)模突破1400億元，合計(jì)服務(wù)客戶超過1200萬個(gè)。其中，非貨規(guī)模接近1000億元，公募產(chǎn)品超80只，債券型基金規(guī)模占比較大。

　　作為保險(xiǎn)系的一員，泰康基金秉承了股東泰康資產(chǎn)優(yōu)秀的險(xiǎn)資投資基因，固收投資管理能力卓越，多只固收類產(chǎn)品長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)優(yōu)秀。

　　除了固收領(lǐng)域，泰康基金還打造了多元風(fēng)格的權(quán)益投資體系，覆蓋A股、港股雙市場(chǎng)，靈活運(yùn)用多種策略，構(gòu)建多樣的投資能力圈，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)回撤控制能力，追求長(zhǎng)期投資回報(bào)，旗下產(chǎn)品也有不俗的表現(xiàn)。

　　據(jù)了解，秉持泰康保險(xiǎn)集團(tuán)的長(zhǎng)期主義精神，近年來泰康基金高度重視絕對(duì)收益能力建設(shè)，不斷提升資產(chǎn)配置、策略化和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，并將絕對(duì)收益指標(biāo)納入投研考核體系。

　　另一方面，雖說專戶業(yè)務(wù)已是基金公司的標(biāo)配，但目前仍有不少公司尚未具備這一資格。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)9月6日更新的文件，目前同泰基金、恒越基金、西藏東財(cái)基金、蜂巢基金、中庚基金、國新國證基金均申請(qǐng)了該項(xiàng)資格。其中，蜂巢基金于去年3月獲得第一次反饋意見，國新國證基金于去年7月對(duì)資料進(jìn)行補(bǔ)正，其余公司尚無最新進(jìn)展。

　　此外，與此前列表相比，部分尚未獲得受理的公司在表格中消失，如弘毅遠(yuǎn)方基金、瑞達(dá)基金。

　　北京一位公募人士認(rèn)為，公募基金公司申請(qǐng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，一方面是為了滿足投資者多元化的投資需求；另一方面是為了拓寬公司業(yè)務(wù)范圍，為公司挖掘新的增長(zhǎng)點(diǎn)。而由于私募資管業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)公司資質(zhì)的審核，讓公司相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)控制能力得到保障，有利于市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展，以及保護(hù)投資者利益。

　　還有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，公募基金發(fā)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是進(jìn)行多資產(chǎn)配置、完善多元化理財(cái)?shù)闹匾白ナ帧保@一業(yè)務(wù)的開展不僅需要長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃和明確的發(fā)展目標(biāo)，還需要從投研、產(chǎn)品、服務(wù)等多個(gè)方面進(jìn)行充分的資源配置。有些基金公司成立時(shí)間雖然不短，但經(jīng)過多年發(fā)展，公募業(yè)務(wù)本身仍沒有太大起色，發(fā)展專戶業(yè)務(wù)或缺乏良好的基礎(chǔ)。

　　值得一提的是，在去通道、凈值化背景下，過去幾年公募基金專戶規(guī)模呈下降趨勢(shì)，但近期已漸趨平穩(wěn)。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示，截至今年7月底，公募基金公司的私募產(chǎn)品規(guī)模為4.83萬億元，較去年底的4.77萬億元微幅增長(zhǎng)1.26%，但較2022年底縮水超7%。

　　據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)另一項(xiàng)數(shù)據(jù)顯示，截至今年二季度末，20強(qiáng)基金公司專戶業(yè)務(wù)的月均規(guī)模合計(jì)為3.24萬億元，相較去年末的3.25萬億元微幅下滑，但較2022年底的3.71萬億元出現(xiàn)了10%以上的降幅。

睿遠(yuǎn)基金獲批QDII資格

　　批復(fù)文件顯示，8月29日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)睿遠(yuǎn)基金作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者從事境外證券投資管理業(yè)務(wù)，要求該公司據(jù)此辦理變更業(yè)務(wù)范圍手續(xù)。

　　證監(jiān)會(huì)指出，睿遠(yuǎn)基金應(yīng)當(dāng)自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成境外證券投資管理業(yè)務(wù)的籌備工作，籌備情況通過上海證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查前，公司不得開展境外證券投資管理業(yè)務(wù)。

　　此外，公司應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國證券投資基金法》《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，從事境外證券投資管理業(yè)務(wù)。

　　睿遠(yuǎn)基金成立于2018年，截至今年6月末，公司管理規(guī)模為403.78億元，相較于一季度末微增2%。

　　近年來，隨著投資者對(duì)海外資產(chǎn)配置需求的增加，以及QDII產(chǎn)品良好的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)資格的積極性不減。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，截至目前，共有9家公司正在排隊(duì)申請(qǐng)QDII資格，分別為方正富邦基金、中金基金、信達(dá)澳亞基金、安信基金、諾德基金、財(cái)通資管、博道基金、鵬揚(yáng)基金、泓德基金。

　　其中，博道基金、鵬揚(yáng)基金、泓德基金均在今年提交了QDII業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，并分別于3月、5月和6月對(duì)資料進(jìn)行補(bǔ)正。

　　另據(jù)國家外匯管理局最新披露的合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者投資額度審批情況表，截至今年8月末，189家機(jī)構(gòu)合計(jì)QDII投資額度達(dá)1677.89億美元。

　　具體來看，41家銀行機(jī)構(gòu)合計(jì)額度為275.8億美元，76家證券基金類機(jī)構(gòu)合計(jì)額度為921.7億美元，48家保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)合計(jì)額度為390.23億美元，24家信托類機(jī)構(gòu)合計(jì)額度為90.16億美元。

（文章來源：中國基金報(bào)）

(原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)泰康基金專戶業(yè)務(wù)資格、睿遠(yuǎn)基金QDII資格)

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