三年有效期臨近 多家券商資管面對“被迫選擇” 又一集合資管計劃轉(zhuǎn)交公募子公司

　　行業(yè)再出現(xiàn)集合資管計劃“轉(zhuǎn)交”公募子公司的情況。

　　10月14日，國元證券公告稱，決定以通訊方式召開集合計劃持有人大會，審議國元元贏四個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更管理人為該公司參股的公募子公司長盛基金，即國元元贏四個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計劃相應(yīng)轉(zhuǎn)型變更為長盛元贏四個月定期開放債券型證券投資基金。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至今年上半年底，券商現(xiàn)有參公大集合產(chǎn)品規(guī)模超過3500億元。而隨著“三年有效期”時節(jié)點的到來，部分仍未取得公募牌照的券商或券商資管公司對集合資管計劃采取了清盤、變更管理人、改造私募產(chǎn)品等方式。

　　又一大集合產(chǎn)品“轉(zhuǎn)交”公募子公司

　　公告顯示，國元元贏四個月定開債集合資管計劃于2021年10月28日生效，集合管理人為國元證券，托管人為招商銀行，按照合同規(guī)定，原計劃將于2024年10月27日到期。

　　鑒于以上情況，綜合考慮份額持有人需求及本集合計劃的長遠(yuǎn)發(fā)展，為充分保護份額持有人利益，國元證券經(jīng)與招商銀行協(xié)商一致，決定召開持有人大會審議上述變更有關(guān)事項議案。

　　公告提到，變更后，該產(chǎn)品的基金經(jīng)理將由長盛基金旗下基金經(jīng)理張建擔(dān)任；同時還有費率的下調(diào)，產(chǎn)品管理費率由“0.50%”調(diào)整至“0.30%”；托管費率由“0.15%”調(diào)整至“0.10%”，但新增銷售服務(wù)費，年費率為“0.15%”。產(chǎn)品會計師事務(wù)所、估值方法、信用評級限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)等也有相應(yīng)的調(diào)整。

　　作為國元證券的參股子公司，國元證券持有長盛基金41%的股份，截至今年上半年底，長盛基金總資產(chǎn)管理規(guī)模1241.52億元，較2023年末增長3.58%，其中：公募規(guī)模925.75億元，較2023年末增長15.72%；非貨規(guī)模672.24億元，較2023年底增長19.22%。

　　其中，債基規(guī)模在長盛基金的公募規(guī)模中占比較大。而國元元贏四個月定開債集合資管計劃截至今年上半年底規(guī)模為12.47億元，截至目前成立以來回報為12.03%，其中年內(nèi)凈值增長2.13%。

　　大集合產(chǎn)品改造進行時

　　這也成為繼方正證券以后，又一只將管理人變更至公募基金公司的券商資管大集合產(chǎn)品。

　　去年9月，方正證券也曾宣布，旗下方正證券金立方一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計劃的管理人變更為控股子公司方正富邦基金。

　　事實上，自券商資管大集合產(chǎn)品公募化轉(zhuǎn)型以來，部分仍未取得公募牌照的券商或券商資管公司旗下已有產(chǎn)品臨近三年有效期的節(jié)點。對于這些產(chǎn)品，有延長存續(xù)期、清盤、變更管理人、改造私募產(chǎn)品等方式。

　　比如，上周，東海證券發(fā)布關(guān)于以通訊方式召開東海證券海盈６個月持有期混合型集合資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會的提示性公告。該集合資管計劃將在今年12月滿三年期，根據(jù)市場環(huán)境變化，為更好地維護集合計劃份額持有人利益，東海證券決定召開集合計劃份額持有人大會審議該計劃的終止議案。

　　天風(fēng)證券資管曾在9月中旬宣布，旗下天風(fēng)六個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃自2021年9月22日起生效，存續(xù)期將屆滿3年，由于該集合計劃的投資者眾多，本著保護投資者合法權(quán)益的原則，現(xiàn)擬將該集合計劃改造為私募集合資產(chǎn)管理計劃，符合適當(dāng)性要求的投資者可選擇將該集合計劃份額轉(zhuǎn)換為私募資產(chǎn)管理計劃份額。改造后留存的投資者應(yīng)為合格投資者且不超過200名，首次最低參與金額為人民幣30萬元。

　　另外，方正證券也在9月中旬宣布旗下方正證券鑫悅一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃清盤，原因是該資產(chǎn)管理合同生效日起存續(xù)期不得超過3年。第一創(chuàng)業(yè)創(chuàng)享純債債券型集合資產(chǎn)管理計劃則是在9月初因滿3年存續(xù)期清盤。

（文章來源：財聯(lián)社）

(原標(biāo)題：三年有效期臨近，多家券商資管面對“被迫選擇”，又一集合資管計劃轉(zhuǎn)交公募子公司)

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