年內(nèi)第四起公募“老鼠倉(cāng)”！一位FOF基金經(jīng)理趨同交易 兩年倒虧700萬(wàn)元

　　年內(nèi)公募“老鼠倉(cāng)”罰單再添一例。

　　前基金經(jīng)理施行趨同交易超兩年，不僅20個(gè)賬戶累計(jì)倒虧超700萬(wàn)元，還在近期再被監(jiān)管處以了150萬(wàn)元罰款。

　　近日，證監(jiān)會(huì)披露的兩則行政處罰決定，劍指浦銀安盛基金。

　　根據(jù)處罰決定書(shū)披露，前基金經(jīng)理許文峰在2020年7月至2023年3月期間，因明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息直接或間接交易、參與控制證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，合計(jì)被罰153.82萬(wàn)元，并被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　另一份罰單則顯示，2018年8月起在某基金公司工作的馬鈺焰，作為公開(kāi)募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定向公司申報(bào)證券交易，被處以3萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者求證，許文峰確為原浦銀安盛基金經(jīng)理，同時(shí)馬鈺焰為浦銀安盛基金在職員工。

　　監(jiān)管罰沒(méi)超150萬(wàn)元

　　公開(kāi)信息顯示，許文峰過(guò)往曾就職于東海證券、立溢股權(quán)投資中心、華泰資產(chǎn)管理有限公司、先融資產(chǎn)管理有限公司和永誠(chéng)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司等。2020年6月起，許文峰加入浦銀安盛基金，任權(quán)益專戶部投資經(jīng)理之職，2021年8月起調(diào)崗至FOF業(yè)務(wù)部，并累計(jì)擔(dān)任了3只FOF的基金經(jīng)理。

　　2023年3月23日，許文峰因“個(gè)人原因”離職。而此次披露的行政處罰決定書(shū)，則指出了許文峰在任職期間，存在多種利用未公開(kāi)信息進(jìn)行趨同交易的情形。

　　據(jù)悉，在單獨(dú)控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品進(jìn)行趨同交易虧損53.32萬(wàn)元的同時(shí)，許文峰還與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品進(jìn)行趨同交易，交易虧損650.53萬(wàn)元。

　　此外，許文峰還明示、暗示他人利用為公開(kāi)信息，致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易。相關(guān)人員通過(guò)趨同交易盈利3.82萬(wàn)元。

　　從處罰結(jié)果來(lái)看，監(jiān)管方面對(duì)許文峰單獨(dú)利用未公開(kāi)信息交易并虧損行為責(zé)令改正，并處60萬(wàn)元罰款；對(duì)許文峰與金鎏利用未公開(kāi)信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處60萬(wàn)元罰款。其中，許文峰承擔(dān)40萬(wàn)元，金鎏承擔(dān)20萬(wàn)元。

　　此外，監(jiān)管還對(duì)許文峰明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易的行為責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得3.82萬(wàn)元，并處50萬(wàn)元罰款。

　　整體而言，許文峰的被罰金額合計(jì)達(dá)153.82萬(wàn)元。同時(shí)因違法情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)許文峰采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　行政處罰決定書(shū)顯示，許文峰進(jìn)行違法交易的時(shí)間是2020年7月31日至2023年3月14日。結(jié)合許文峰在浦銀安盛基金的從業(yè)時(shí)間，可以看出“老鼠倉(cāng)”行為幾乎貫穿了其在浦銀安盛就職的整段時(shí)期。

　　兩違規(guī)交易均以虧損告終

　　此次披露的另一則行政處罰書(shū)，還公告了浦銀安盛基金另一位員工未按規(guī)定申報(bào)的證券交易行為。

　　經(jīng)查明，馬鈺焰于2020年2月18日至2022年5月10日及2023年1月1日至3月14日期間，陸續(xù)通過(guò)“葉某”銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，并利用“王某鑫”東北證券賬戶進(jìn)行股票交易。

　　而經(jīng)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲悉，馬鈺焰為浦銀安盛基金銷售部門員工。在馬鈺焰未按規(guī)定申報(bào)、并利用他人賬戶炒股虧超10萬(wàn)元后，監(jiān)管對(duì)其施以了3萬(wàn)元罰款。

　　值得一提的是，盤(pán)點(diǎn)年內(nèi)被公開(kāi)的“老鼠倉(cāng)”行為，雖然當(dāng)事人均被沒(méi)收違法所得，整體尚以獲利居多。

　　例如11月27日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告表示，2021年7月9日至2023年4月13日期間，以及2023年8月31日，信達(dá)澳亞基金經(jīng)理李淑彥多次向張某程泄露因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易股票的未公開(kāi)信息，明示、暗示張某程從事相關(guān)交易，趨同交易盈利14.29萬(wàn)元。

　　今年8月26日上海證監(jiān)局曾披露，華安基金前基金經(jīng)理張亮，自2018年10月至2022年8月5日任職期間操控他人賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利1566.26萬(wàn)元。根據(jù)行政處罰決定，張亮被罰沒(méi)3000萬(wàn)元，并10年市場(chǎng)禁入。

　　在券商方面，不久前的12月4日，廣東證監(jiān)局也披露一券業(yè)人員王某存在利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易以及違規(guī)持有、買賣證券兩大違規(guī)情形，合計(jì)盈利41.42萬(wàn)元。據(jù)了解2008-2016年，王某先后就任于中金財(cái)富和國(guó)投證券，其違規(guī)行為也貫穿兩家券商。在違法所得被沒(méi)收的同時(shí)，監(jiān)管還合計(jì)對(duì)王某處以98萬(wàn)元的罰款。

　　但此次無(wú)論是許文峰還是馬鈺焰，二人的違規(guī)交易行為皆以虧損告終。

　　作為前基金經(jīng)理，在趨同交易虧損的同時(shí)，許文峰自身在管產(chǎn)品亦未能盈利。Wind數(shù)據(jù)顯示，許文峰在任期間共管理3只FOF基金，截至離任的總規(guī)模約20億元，但任職回報(bào)均為負(fù)。

　　其中虧損最多的浦銀安盛養(yǎng)老2040三年持有，在2021年10月至2023年3月許文峰任基金經(jīng)理時(shí)期內(nèi)的回報(bào)為-10.87%。浦銀安盛嘉和穩(wěn)健一年持有和浦銀安盛頤和穩(wěn)健養(yǎng)老一年，則在許文峰管理期間內(nèi)分別虧損2.42%和1.37%。

（文章來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）

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