“老鼠倉”還虧損！千億公募多名員工被罰

　　罰單顯示，許文峰單獨及與金鎏共同利用未公開信息交易，控制使用“許某花”等多個證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易并虧損，兩度虧損累計700多萬元。值得注意的是，許文峰被處罰事由的交易時點與其在浦銀安盛基金任職時間幾乎重合。

　　千億公募浦銀安盛基金陷“內(nèi)控”風(fēng)波。

　　日前，有FOF基金經(jīng)理搞“老鼠倉”還虧損，被監(jiān)管罰沒上百萬元引起業(yè)內(nèi)熱議；也有基金從業(yè)人員因未按規(guī)定申報證券交易被罰引關(guān)注。而這兩則罰單的處罰對象均指向浦銀安盛基金（原）員工。有業(yè)內(nèi)人士指出，上述事件反映出基金公司內(nèi)控薄弱問題。

　　貝殼財經(jīng)記者向浦銀安盛基金致電采訪，截至發(fā)稿前未收到明確回復(fù)。浦銀安盛基金是一家銀行系公募，截至3季度末，管理規(guī)模超過3500億元，其中，某單只基金管理規(guī)模占半壁江山，近6成基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值低于2億元。

　　值得注意的是，浦銀安盛基金年內(nèi)董事長和總經(jīng)理職位雙雙迎新，前者來自大股東浦發(fā)銀行的委派，后者則是來自同行貝萊德基金，那么，新任高管團隊履新后，浦銀安盛基金的內(nèi)控能否進一步完善？

　　基金經(jīng)理搞“老鼠倉”還虧損

　　日前，證監(jiān)會官網(wǎng)公布的一則罰單顯示，兩位85后從業(yè)人員因“老鼠倉”被罰。

　　罰單顯示，許文峰單獨及與金鎏共同利用未公開信息交易，控制使用“許某花”等多個證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品進行趨同交易并虧損，兩度虧損累計700多萬元；同時，許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示相關(guān)未公開信息，致使相關(guān)人員通過趨同交易盈利3.82萬元。

　　許文峰時為基金從業(yè)人員，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個股倉位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。

　　根據(jù)罰單，許文峰利用未公開信息進行趨同交易，并與他人共同利用未公開信息進行趨同交易，以及明示、暗示他人利用未公開信息進行趨同交易，最終被處罰款150萬元，并被采取五年證券市場禁入措施。金鎏因利用未公開信息趨同交易被罰沒20萬元。

　　同期，證監(jiān)會公布的另一則行政處罰決定書顯示，90后從業(yè)人員馬鈺焰因從事未按規(guī)定申報的證券交易被罰。

　　罰單顯示，2020年2月至2022年5月，馬鈺焰向三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金并交易股票。2023年1月至3月，馬鈺焰單獨交易股票。涉案期間，“王某鑫”東北證券賬戶交易相關(guān)股票共計虧損10.82萬元。而上述交易未按規(guī)定申報，馬鈺焰被要求責(zé)令改正并被處罰3萬元。

　　值得注意的是，許文峰被處罰事由的交易時點與其在浦銀安盛基金任職時間幾乎重合。

　　公開資料顯示，許文峰時任浦銀安盛基金經(jīng)理。其于2020年6月加入浦銀安盛，起初在權(quán)益專戶部任投資經(jīng)理，2021年8月起調(diào)崗至FOF業(yè)務(wù)部擔(dān)任基金經(jīng)理，2023年3月23日因“個人原因”離職。

　　2021年10月至2023年3月，許文峰擔(dān)任浦銀安盛養(yǎng)老目標(biāo)日期2040三年持有基金經(jīng)理，擔(dān)任浦銀安盛頤和穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年基金經(jīng)理，2021年12月至2023年3月，擔(dān)任浦銀安盛嘉和穩(wěn)健一年持有基金經(jīng)理。

　　值得注意的是，其在任管理的三只基金業(yè)績不佳，任職回報均呈現(xiàn)虧損狀態(tài)，其中養(yǎng)老目標(biāo)日期2040三年持有虧損10.53%，同時，該基金因規(guī)模不達標(biāo)，已于今年1月被清算。

　　而另一則罰單的處罰對象馬鈺焰也與浦銀安盛基金的一位基金經(jīng)理同名。中基協(xié)信息顯示，馬鈺焰于2018年取得基金從業(yè)資格，證書狀態(tài)顯示“正?！?，且其從業(yè)機構(gòu)目前只有浦銀安盛。

　　專家：“老鼠倉”事件或源于內(nèi)控薄弱

　　浦銀安盛是一家銀行系公募，公司成立于2007年8月，目前浦發(fā)銀行為實際控股人，持股51%、法國安盛投資管理公司和上海國盛集團資產(chǎn)公司分別持股39%、10%。

　　數(shù)據(jù)顯示，浦銀安盛基金產(chǎn)品主要以固收為主。截至三季度末，該公司管理規(guī)模超3600億元。其中，貨幣型基金與債券型基金規(guī)模分別為2117.78億元和1412.41億元，合計占比超過95%。而權(quán)益類基金產(chǎn)品，包括混合型與股票型基金規(guī)模僅為109.25億元。

　　從具體產(chǎn)品來看，浦銀安盛在管基金產(chǎn)品達194只（各類份額不合并），其中，僅浦銀安盛日日豐一只基金的資產(chǎn)凈值超過1500億元，占據(jù)總規(guī)模的半壁江山。同時，逾100只基金產(chǎn)品的資產(chǎn)凈值低于2億元。

　　有業(yè)內(nèi)人士指出，上述“老鼠倉”事件以及未按規(guī)定交易報備內(nèi)容，不僅是個別員工的違規(guī)行為，更是公司內(nèi)控機制的嚴(yán)重缺失。對此，貝殼財經(jīng)記者就內(nèi)控問題致電浦銀安盛方面采訪，截至發(fā)稿未收到回應(yīng)。

　　南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝向貝殼財經(jīng)記者表示，老鼠倉事件背后反映了職業(yè)道德建設(shè)不足、內(nèi)控機制不嚴(yán)、監(jiān)管威懾力度不強等問題?！袄鲜髠}”行為利用未公開信息進行交易，加劇了證券市場的信息不對稱問題。

　　“同時，老鼠倉行為的存在，說明一些金融機構(gòu)在內(nèi)控、從業(yè)人員職業(yè)道德教育方面存在不足?！碧锢x指出，部分從業(yè)者仍抱著僥幸心理，甘冒風(fēng)險，說明缺乏足夠的監(jiān)管和威懾機制。這需要強化法律監(jiān)管體系，細化和完善相關(guān)法律法規(guī)，提高違法成本，增強法律的威懾力。

　　年內(nèi)董事長和總經(jīng)理雙雙更換

　　值得注意的是，日前，這家千億公募剛剛對“一把手”進行了更換。12月15日，浦銀安盛公告，新任張健為公司董事長，原董事長謝偉因工作安排原因卸任董事長一職。

　　公開資料顯示，張健是來自大股東浦發(fā)銀行的金融老將，其于1999年3月進入上海浦東發(fā)展銀行工作，隨后在總行、分行沉浸20多年。而浦銀安盛基金原董事長謝偉則升任浦發(fā)銀行行長。

　　除董事長變更外，浦銀安盛基金總經(jīng)理一職也于今年7月份變動。公告顯示，7月1日，浦銀安盛總經(jīng)理郁蓓華因個人原因離任，同日，張弛新任公司總經(jīng)理。而張弛在加入浦銀安盛基金前，曾擔(dān)任貝萊德基金總經(jīng)理，有多家資管機構(gòu)從業(yè)經(jīng)歷。

　　在兩位新高管的加盟之下，浦銀安盛基金的內(nèi)控能否進一步完善？貝殼財經(jīng)記者將持續(xù)關(guān)注。

（文章來源：新京報）

(原標(biāo)題：“老鼠倉”還虧損！千億公募多名員工被罰)

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