凱石基金時(shí)隔五年發(fā)行新產(chǎn)品，對(duì)外一分錢都沒募到，總經(jīng)理自掏腰包買了千萬

　　紅星資本局3月13日消息，近日，個(gè)人系公募凱石基金管理有限公司（下稱“凱石基金”）發(fā)行了一只新產(chǎn)品——?jiǎng)P石元鑫混合發(fā)起式，合計(jì)募集資金規(guī)模為1061.38萬元，認(rèn)購戶數(shù)為4戶。其中，公司總經(jīng)理兼基金經(jīng)理李琛自掏腰包買了約一千萬，引發(fā)關(guān)注。

　　紅星資本局注意到，這是2020年遭監(jiān)管責(zé)令整改后，凱石基金時(shí)隔五年再度發(fā)行新產(chǎn)品。3月13日，紅星資本局以投資者身份致電凱石基金，客服人員表示：“發(fā)起式基金跟常規(guī)基金有一些不同，是由公司內(nèi)部認(rèn)購成立的，成立之后就正常開放運(yùn)作，公眾可以正常申購。”

　　總經(jīng)理親自上陣發(fā)行產(chǎn)品

　　均為公司內(nèi)部人員認(rèn)購

　　據(jù)《凱石元鑫混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同生效公告》，凱石元鑫混合發(fā)起式成立于今年3月6日，總募資規(guī)模約1061.38萬元，有效認(rèn)購戶數(shù)僅為4戶。

　　紅星資本局注意到，這1061.38萬元中，有1060.89萬元屬于A份額，5000元屬于C份額，均為募集期基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購。這也意味著，該基金對(duì)外一分錢都沒募到。

　　截圖自凱石元鑫混合發(fā)起式基金合同生效公告

　　具體來看，基金經(jīng)理等人員的認(rèn)購金額達(dá)1049.89萬元，占總募資規(guī)模的98.91%，高管認(rèn)購金額約為11萬元，占總募資規(guī)模的1.04%。其中，該基金的基金經(jīng)理李琛，目前也是凱石基金的總經(jīng)理。

　　截圖自凱石元鑫混合發(fā)起式基金合同生效公告

　　紅星資本局梳理發(fā)現(xiàn)，自2020年1月發(fā)行凱石岐短債基金后，凱石基金已有五年多時(shí)間未發(fā)行新產(chǎn)品，此次總經(jīng)理親自上陣發(fā)行產(chǎn)品，選擇了發(fā)起式基金這類成立門檻較低、由基金公司自購的特殊類型產(chǎn)品。

　　按照基金合同約定，發(fā)起式基金的成立條件包括“發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬元（不含認(rèn)購費(fèi)用），且承諾其認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年”。這也意味著，此次高管和基金經(jīng)理等人認(rèn)購的份額需鎖定三年才能賣出。

　　此前3月5日，凱石基金還發(fā)布了關(guān)于凱石元鑫混合發(fā)起式提前結(jié)束募集的公告，將原定截止募集日期提前一天至3月4日。

　　曾遭監(jiān)管責(zé)令整改

　　基金經(jīng)理僅剩3人

　　資料顯示，凱石基金是全國(guó)首家全自然人持股的“私轉(zhuǎn)公”公募基金管理公司，于2017年5月10日正式成立，注冊(cè)資本金2.085億元。該公司股東均為公司核心團(tuán)隊(duì)成員，董事長(zhǎng)陳繼武持股比例為65.00%，總經(jīng)理李琛持股23.63%，董事陳敏持股4.90%，王振、蘭俊、袁淵分別持股2.72%、2.05%、1.70%。

　　紅星資本局梳理發(fā)現(xiàn)，截至目前，成立近8年時(shí)間，凱石基金前后共發(fā)行成功了9只產(chǎn)品（不同份額合并計(jì)算），其中有8只在2018至2020年成立，但6只基金前后相繼清盤，目前僅剩余3只基金在運(yùn)作管理。

　　成立初期勢(shì)頭正盛的公司，為何會(huì)在長(zhǎng)達(dá)五年時(shí)間未發(fā)行新基金？紅星資本局注意到，凱石基金曾在旗下產(chǎn)品的定期報(bào)告中披露，2019年5月，針對(duì)上海證監(jiān)局出具的整改措施以及對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人的警示，凱石基金高度重視，認(rèn)真落實(shí)整改要求，進(jìn)一步提升了公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　　凱石基金還披露，2019年10月9日至11日，上海證監(jiān)局對(duì)該公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，公司對(duì)此高度重視，已經(jīng)針對(duì)上述意見采取了整改措施，進(jìn)一步強(qiáng)化了相關(guān)法律法規(guī)，并已于2019年11月20日，向上海證監(jiān)局提交了整改工作報(bào)告。

　　2020年4月，凱石基金又收到上海證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)凱石基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，責(zé)令凱石基金進(jìn)行整改。凱石基金表示，公司和股東認(rèn)真落實(shí)整改要求，將及時(shí)完成整改。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2024年底，凱石基金的公募管理規(guī)模為1.90億元，相較于2019年14.25億元的峰值大幅縮水，此外目前公司基金經(jīng)理僅剩3人。

（文章來源：紅星資本局）

(原標(biāo)題：凱石基金時(shí)隔五年發(fā)行新產(chǎn)品，對(duì)外一分錢都沒募到，總經(jīng)理自掏腰包買了千萬)

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