證監(jiān)會擬調(diào)整派出機構監(jiān)管職責 監(jiān)管IPO輔導工作 優(yōu)化私募基金風險處置機制

　　中國證監(jiān)會3月18日發(fā)布通知，為貫徹落實中央金融工作會議精神和《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設機構和人員編制規(guī)定》，進一步規(guī)范中國證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管職責，中國證監(jiān)會對《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定》進行了修訂，形成《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　公開資料顯示，2023年10月，中央金融工作會議總結黨的十八大以來金融工作，分析金融高質(zhì)量發(fā)展面臨的形勢，部署當前和今后一個時期的金融工作。同年11月，《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設機構和人員編制規(guī)定》公布，對中國證監(jiān)會的職能配置進行了調(diào)整和規(guī)范。中央金融工作會議精神和“三定”規(guī)定對中國證監(jiān)會及其派出機構的職責提出了新的要求，為此，中國證監(jiān)會擬通過修改《規(guī)定》，對派出機構的監(jiān)管職責進行相應調(diào)整，將黨中央關于金融工作的方針政策和決策部署落實到中國證監(jiān)會派出機構履行職責過程中。

　　主要修改內(nèi)容如下：在派出機構主體責任及相應工作機制方面，要求派出機構在履行監(jiān)管職責中堅持和加強黨對資本市場工作的領導，堅決維護黨中央權威和集中統(tǒng)一領導。中國證監(jiān)會黨委加強對派出機構黨委的領導、監(jiān)督，要求派出機構建立健全履行監(jiān)管職責的內(nèi)部決策機制，明確派出機構可以向中國證監(jiān)會相關職能部門進行咨詢、請求指導。

　　在監(jiān)管職責方面，明確派出機構根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權實施行政備案，對公開發(fā)行股票并上市輔導工作進行監(jiān)管，將網(wǎng)絡和信息安全、投資者保護、誠信監(jiān)督和約束等事項納入日常檢查事項，按照規(guī)定審理中國證監(jiān)會相關職能部門交辦的案件。

　　在風險防范和處置方面，規(guī)范派出機構在涉網(wǎng)絡和信息安全的數(shù)據(jù)報送、檢查、風險預警和處置、調(diào)查等職責，擴大需核查的預警信息、風險線索的來源范圍，完善派出機構對于終止上市公司的風險應急、信息通報共享、持續(xù)監(jiān)管機制，優(yōu)化私募基金風險處置機制。

（文章來源：中國證券報）

(責任編輯：27)