北京證監(jiān)局對海納百泉投資等四家私募基金公司出具警示函，這一次是因為什么？

　　知名藝人胡海泉關(guān)聯(lián)私募基金公司再次領(lǐng)罰。

　　4月23日，北京證監(jiān)局對4家私募基金公司采取出具警示函行政監(jiān)管舉措，其中，北京海納百泉投資、乾祥海泉投資均為知名藝人胡海泉名下私募基金公司。

　　對于處罰原因，北京證監(jiān)局表示，乾祥海泉投資在管理、運用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

　　海納百泉投資則有兩項違規(guī)行為：一是管理、運用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)；二是未在基金募集期間，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。

　　這并非胡海泉旗下私募第一次領(lǐng)罰單，在2023年6月，因在管理、運營私募資產(chǎn)恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，未如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息等問題，北京證監(jiān)局對北京海納百泉投資基金管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

　　值得注意的是，盡管在中基協(xié)的信息中，胡海泉依然是海納百泉投資的法人代表、董事長，但是在股權(quán)方面，企查查顯示，他在2022年2月已經(jīng)退出。目前海納百泉大股東處于限高狀態(tài)。

　　胡海泉旗下關(guān)聯(lián)兩家私募基金領(lǐng)罰

　　北京證監(jiān)局4月23日一次性披露了轄區(qū)內(nèi)4家私募警示函行政監(jiān)管舉措，其中乾祥海泉投資與海納百泉投資兩家私募與知名藝人胡海泉相關(guān)。

　　北京證監(jiān)局表示，乾祥海泉投資存在管理、運用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)的行為。

　　因此，北京證監(jiān)局對該公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。并要求公司應(yīng)進一步提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力，恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作，切實維護投資者合法權(quán)益。

　　海納百泉投資方面，則有兩條違規(guī)行為：一是管理、運用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)；二是未在基金募集期間，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。該公司同樣被采取了出具警示函的行政舉措。

　　從中基協(xié)公開信息來看，海納百泉投資和乾祥海泉投資的法人代表均為藝人胡海泉，兩家私募也均為股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資類私募基金。

　　胡海泉涉足一級市場較早，投資板塊覆蓋戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)+等領(lǐng)域，以海泉基金為母基金，旗下共有7家專項基金機構(gòu)。

　　企查查顯示，海泉基金成立于2014年3月，旗下有針對國家重點扶持戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資的乾祥海泉甲號基金，針對環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資的合眾創(chuàng)投環(huán)保產(chǎn)業(yè)基金，針對互聯(lián)網(wǎng)+及跨界項目投資的北京海納百泉天使基金，和跨地區(qū)設(shè)立的遼寧金楊海泉股權(quán)投資基金，杭州錢塘灣海泉股權(quán)投資基金等共7家專項基金機構(gòu)。海泉基金目前基金管理規(guī)模達13億元?；饘Ｗ⒂谕顿Y人工智能、消費升級、醫(yī)療健康、泛娛樂等領(lǐng)域。

　　海納百泉此前曾經(jīng)領(lǐng)罰，胡海泉股權(quán)已退出

　　這并不是胡海泉關(guān)聯(lián)私募第一次領(lǐng)罰。早在2023年，北京證監(jiān)局對北京海納百泉投資基金管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。此前處罰原因在于，管理、運營私募資產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，未如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息等問題。

　　被處罰后，有相關(guān)報道海納百泉公司被處罰與2021年12月一則法院執(zhí)行公告聯(lián)系在一起。

　　北京海納百泉投資基金管理有限公司曾在2021年12月新增一則被執(zhí)行人信息，執(zhí)行標的2115萬余元，案號為(2021)京74執(zhí)326號，執(zhí)行法院為北京金融法院。隨后，“胡海泉公司被強制執(zhí)行2115萬”話題也沖上了微博熱搜第一，引起不少網(wǎng)友關(guān)注。

　　輿論發(fā)酵后，海納百泉基金在社交媒體上進行了回應(yīng)，并透露了被警示的原因，或為被合作機構(gòu)投訴。公司表示，“我司已經(jīng)盡快向北京證監(jiān)局如實匯報有關(guān)情況，指出投訴中的不實內(nèi)容。同時，根據(jù)北京證監(jiān)局的要求，對北京證監(jiān)局關(guān)心的部分工作完成了整改。在將內(nèi)部工作整改情況匯報北京證監(jiān)局后，未收到北京證監(jiān)局的進一步意見或決定?！?/p>

　　值得注意的是，根據(jù)企查查網(wǎng)站顯示，胡海泉已于2022年2月退出海納百泉股東行列，目前公司法定代表人為尹承雙，股東包括尹承雙(持股40%)、汪文忠(持股30%)、王昱(持股30%)。但是在中基協(xié)披露信息來看，胡海泉依然是海納百泉法人代表，并擔(dān)任董事長一職，兩處披露信息并不同步。

　　監(jiān)管持續(xù)趨嚴，多地下發(fā)檢查、自查通知

　　和胡海泉旗下兩私募基金公司一起被罰的還有中財融商、基銳資本，前者存在將私募基金財產(chǎn)用于借款的余額超過該私募基金實繳金額20%的行為，后者則存在對個別投資者未穿透核查、適當性管理工作不到位、未按照合同約定履行信息披露義務(wù)、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告基金的重大變更事項等問題，同樣被北京證監(jiān)局出具警示函，并需要提交書面整改報告。

　　同日，北京證監(jiān)局通報了私募基金管理人違規(guī)案例，對轄區(qū)內(nèi)私募管理人出現(xiàn)的典型問題進行通報，并圍繞著基金募集環(huán)節(jié)、投資環(huán)節(jié)、基金管理環(huán)境以及基金推出環(huán)境再次強調(diào)合規(guī)性。該局表示，將繼續(xù)不定期通報違規(guī)案例，推動提升轄區(qū)私募基金管理人合規(guī)管理能力，促進轄區(qū)私募基金行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　近日，包括上海、山東、寧波等地證監(jiān)局啟動了私募抽查或要求轄區(qū)內(nèi)私募自查，穿透式監(jiān)管、細致化監(jiān)管，讓私募基金公司也著實緊張起來。在業(yè)內(nèi)看來，私募新規(guī)落地以來，監(jiān)管導(dǎo)向明確，即行業(yè)優(yōu)勝劣汰、提高準入門檻，短期來看，行業(yè)承壓，尤其是中小私募，但是長期來看，則有利于行業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。

（文章來源：財聯(lián)社）

(原標題：北京證監(jiān)局對海納百泉投資等四家私募基金公司出具警示函，這一次是因為什么？)

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