交易商協(xié)會出手，中金財富證券被警告，系年內(nèi)第四起公開自律案例

　　21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者李域?qū)嵙?xí)生高天韻深圳報道

　　中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）再出手。

　　4月22日，交易商協(xié)會發(fā)布自律處分信息，中金財富證券有限公司因在債務(wù)融資工具承銷發(fā)行中存在多項違規(guī)行為，被予以警告。

　　這是繼一季度三份自律處分信息后，年內(nèi)第四起公開自律案例，凸顯出債券一級發(fā)行、二級交易市場監(jiān)管力度持續(xù)升級。

　　中金財富證券遭警告處分

　　交易商協(xié)會披露，中金財富證券在兩項關(guān)鍵操作中觸碰監(jiān)管紅線。

　　其一，在參與相關(guān)債務(wù)融資工具承銷發(fā)行過程中，在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉發(fā)行人向投資人提供財務(wù)資助的情況下，仍然推動項目開展。其二，在不具備債務(wù)融資工具主承銷商資質(zhì)的情況下，實質(zhì)開展了部分主承銷工作。

　　上述行為違反了銀行間債券市場中介服務(wù)及承銷發(fā)行相關(guān)規(guī)定。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對中金財富證券予以警告。

　　成立于2005年9月28日的中金財富證券，前身是由中國建銀投資有限責(zé)任公司在購買原南方證券相關(guān)證券類資產(chǎn)的基礎(chǔ)上成立的中國建銀投資證券有限責(zé)任公司。2008年末，公司全部股權(quán)劃轉(zhuǎn)至中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司。2011年11月，公司名稱變更為“中國中投證券有限責(zé)任公司”。2017年3月，中國國際金融股份有限公司受讓中央?yún)R金所持公司全部股權(quán)，公司成為中金公司全資子公司。2019年9月，公司更名為中金財富。

　　最新財報信息顯示，中金財富證券是一家全牌照證券公司 ，截至2024年12月31日，中金財富證券總資產(chǎn)為1834.03億元，2024年度營業(yè)收入66.65億元 ，凈利潤為12.49億元，較2023年減少23.66%。

　　值得關(guān)注的是，中金財富證券近期還面臨高層變動。

　　4月18日，中金公司公告稱，中金財富證券黨委書記、董事長高濤因到齡退休。據(jù)悉，高濤在中金財富證券擔(dān)任董事長十年之久，作為中金財富轉(zhuǎn)型與發(fā)展的主要推動者，高濤主導(dǎo)了中金財富的戰(zhàn)略重構(gòu)，比如推進(jìn)財富管理業(yè)務(wù)向買方投顧轉(zhuǎn)型，推動與中金公司投行、資管等業(yè)務(wù)的深度協(xié)同等。

　　多家券商被警告整改

　　近年來，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布多則與券商相關(guān)自律處分信息。

　　交易商協(xié)會自律處分信息顯示，國聯(lián)證券作為銀行間債券市場的交易機構(gòu)，在2023年1月至3月期間，違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關(guān)交易，不反映真實交易需求或正當(dāng)業(yè)務(wù)目的。同時，國聯(lián)證券有關(guān)交易詢價留痕不完善，未能反映真實交易過程。

　　根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，交易商協(xié)會對國聯(lián)證券予以警告，責(zé)令其針對本次事件暴露出的詢價留痕、交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理等方面問題進(jìn)行全面深入的整改。

　　此外，還有光大證券因債券承銷問題被交易商協(xié)會點名。

　　自律處分會議審議決定顯示，光大證券作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

　　一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財務(wù)資助的操作，推動相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。二是自律問詢階段提供信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整。三是發(fā)行定價工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書。四是發(fā)行方案關(guān)于承銷方式的披露不準(zhǔn)確。

　　根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對光大證券予以嚴(yán)重警告，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

　　交易商協(xié)會高壓態(tài)勢

　　作為債券市場重要的自律組織，交易商協(xié)會一直以來加大查處力度，凈化市場生態(tài)。

　　2024年全年，交易商協(xié)會作出自律處分88家（人）次，涉及47家機構(gòu)和41位責(zé)任人，對34家機構(gòu)的輕微違規(guī)行為予以自律管理措施，嚴(yán)查債券二級交易違規(guī)，重點打擊價格操縱、利益輸送、出借賬戶等行為。2024年，交易商協(xié)會重點查處部分機構(gòu)出借債券賬戶、開展代持交易、利益輸送等嚴(yán)重違規(guī)，持續(xù)凈化二級市場生態(tài)。

　　去年5月29日，交易商協(xié)會稱，由于個別發(fā)行人在債券發(fā)行工作中，未嚴(yán)格落實中央關(guān)于防范化解地方債務(wù)風(fēng)險的重大部署，對長春城投建設(shè)投資(集團)有限公司、光大證券啟動自律調(diào)查。

　　交易商協(xié)會此前表示，將在央行的指導(dǎo)下，緊盯重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅決懲治各類違規(guī)行為，持續(xù)凈化市場環(huán)境，以紀(jì)律建設(shè)推動市場各類主體歸位盡責(zé)，助力銀行間債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

（文章來源：21世紀(jì)經(jīng)濟報道）

(原標(biāo)題：交易商協(xié)會出手，中金財富證券被警告，系年內(nèi)第四起公開自律案例)

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