證券直播再現(xiàn)違規(guī) 上海兩家券商營業(yè)部收警示函

　　日前，粵開證券發(fā)布公告稱，公司收到上海證監(jiān)局出具的監(jiān)管措施決定書，主要是公司上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部在直播過程中出現(xiàn)了違規(guī)行為。

　　無獨有偶，《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，同期，上海證監(jiān)局也披露了華興證券上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部的監(jiān)管措施決定書，主要原因也是該營業(yè)部在直播過程中涉及違規(guī)行為。

　　有意思的是，上述二者都位于上海浦東新區(qū)楊高南路759號。

　　實際上，早在“蔡鈞毅事件”后，上海證監(jiān)局就曾加碼監(jiān)管，旨在規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務活動的行為。

　　并非直播展業(yè)首次違規(guī)

　　4月25日，粵開證券發(fā)布公告稱，公司收到上海證監(jiān)局出具的對公司上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部采取警示函措施的決定。該決定顯示，粵開證券上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在未按粵開證券制度規(guī)定對相關直播內(nèi)容進行審核，相關投資建議信息未記錄留存等情形。

　　對此，粵開證券表示，針對上述事件，公司引以為戒，按照監(jiān)管機構的要求，嚴格落實整改措施，對存在的問題進行整改。公司將持續(xù)建立健全并嚴格執(zhí)行證券投資顧問業(yè)務管理制度、工作流程和操作規(guī)范，切實加強證券投資顧問業(yè)務管理，同時不斷優(yōu)化合規(guī)管理機制，提升合規(guī)管理水平，推動公司證券投資顧問業(yè)務規(guī)范、有序運作。

　　無獨有偶，《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，同期，上海證監(jiān)局還對華興證券上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部也采取了警示函措施。上海證監(jiān)局指出，華興證券該營業(yè)部個別員工存在未按華興證券制度規(guī)定及時報備相關直播活動，且直播過程中存在涉及具體證券的投資建議的情形，反映出該營業(yè)部合規(guī)管控不到位。

　　同時，上海證監(jiān)局還進一步對前述提到的華興證券“個別員工”——陳某也采取了警示函措施。

　　有意思的是，粵開證券上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部與華興證券上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部都位于楊高南路759號，只不過二者位于不同的樓層。

　　當然，這并非券業(yè)首次將罰單指向直播展業(yè)。比如，2024年11月，遼寧證監(jiān)局曾指出，中天證券沈陽楓楊路證券營業(yè)部部分網(wǎng)絡直播未報備也未進行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整。另外，2024年7月，福建證監(jiān)局也指出，國融證券福州東街證券營業(yè)部組織證券投資顧問人員與不具備證券投資咨詢資質(zhì)的第三方公司合作開展網(wǎng)絡直播投顧業(yè)務。

　　監(jiān)管部門明確展業(yè)要求

　　《每日經(jīng)濟新聞》記者觀察發(fā)現(xiàn)，券商從業(yè)人員通過直播展業(yè)的行為是近年來券商行業(yè)數(shù)字化轉型和線上營銷趨勢的體現(xiàn)。

　　直播形式能夠突破傳統(tǒng)線下服務的空間限制，吸引年輕投資者群體，尤其是對信息獲取方式偏好視頻化、即時化的用戶。

　　例如，部分券商通過抖音、微信等平臺提供市場分析，增強品牌曝光度。同時，直播可作為投資者教育的有效工具，通過實時互動解答市場熱點問題，普及金融知識，幫助投資者理解宏觀經(jīng)濟形勢與市場風險。

　　然而，作為行業(yè)創(chuàng)新的必然產(chǎn)物，券商直播展業(yè)的合規(guī)也常常受到挑戰(zhàn)。

　　比如違規(guī)薦股與誤導性宣傳、無證展業(yè)與身份混淆、內(nèi)容監(jiān)控與留痕管理不足等。證監(jiān)會就曾明確表示，禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為。證券公司工作人員通過網(wǎng)絡直播發(fā)表評論時，應當保持客觀、專業(yè)的態(tài)度，主要圍繞經(jīng)濟形勢分析、市場變化評論、經(jīng)濟數(shù)據(jù)解讀等宏觀層面。

　　值得一提的是，2021年10月，在“蔡鈞毅事件”后，上海證監(jiān)局曾發(fā)布《關于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務活動的通知》。

　　上海證監(jiān)局表示，為規(guī)范轄區(qū)內(nèi)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務活動，保護投資者合法權益，各證券公司應當對照自查，切實加強對員工利用自媒體工具展業(yè)行為的管控，提升風險管理有效性。

　　彼時，上海證監(jiān)局還表示，下一步，上海證監(jiān)局將進一步加大對轄區(qū)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務活動的日常監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)服務客戶行為、公司內(nèi)部管控制度缺失或落實不到位等問題的，將依法采取相關措施。

（文章來源：每日經(jīng)濟新聞）

(原標題：證券直播再現(xiàn)違規(guī) 上海兩家券商營業(yè)部收警示函)

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