易方達(dá)基金財(cái)富管理子公司獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立

　　近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)易方達(dá)基金管理有限公司設(shè)立子公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)易方達(dá)基金設(shè)立全資子公司。信息顯示，該子公司名稱為易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司，注冊(cè)地為廣東省廣州市，注冊(cè)資本為1億元，業(yè)務(wù)范圍為證券投資基金銷售。

　　根據(jù)批復(fù)，易方達(dá)基金后續(xù)將按照有關(guān)要求完成子公司組建、工商設(shè)立登記等一系列工作，子公司將在申請(qǐng)取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證后對(duì)外展業(yè)。

　　據(jù)了解，該子公司業(yè)務(wù)范圍將聚焦買方投資顧問服務(wù)。2022年《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》提出，支持基金管理公司在做優(yōu)做強(qiáng)公募基金主業(yè)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，支持公募主業(yè)突出、合規(guī)運(yùn)營穩(wěn)健、專業(yè)能力適配的基金管理公司設(shè)立從事投資顧問、金融產(chǎn)品銷售的子公司，提升綜合財(cái)富管理能力。為響應(yīng)和落實(shí)以上政策，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，易方達(dá)基金于2023年5月提交了設(shè)立財(cái)富管理子公司的申請(qǐng)。

　　兩年來，易方達(dá)基金積極根據(jù)監(jiān)管部門的反饋完善相關(guān)準(zhǔn)備工作，同時(shí)穩(wěn)妥推進(jìn)投顧業(yè)務(wù)，組建了涵蓋投研、顧問、系統(tǒng)開發(fā)、金融科技、解決方案、合規(guī)風(fēng)控等100余人的團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建并不斷完善多層次的服務(wù)體系和多元化的業(yè)務(wù)模式，依托多層次顧問隊(duì)伍，為客戶提供持續(xù)、及時(shí)的顧問服務(wù)。

　　6月5日，易方達(dá)基金財(cái)富管理子公司獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，具體注冊(cè)地為廣州市南沙區(qū)。后續(xù)，子公司將推進(jìn)基金銷售業(yè)務(wù)資格和基金投資顧問資格的申請(qǐng)，依托自有平臺(tái)聚焦開展買方投資顧問服務(wù)。

　　自基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)五年多以來，易方達(dá)投顧進(jìn)行了多項(xiàng)業(yè)務(wù)探索和實(shí)踐：從投研體系建設(shè)來看，已組建平均十年投研經(jīng)驗(yàn)的資深投研團(tuán)隊(duì)，從資產(chǎn)研究、基金研究、投資者需求三方面搭建了系統(tǒng)化、專業(yè)化的投研體系，以期幫助更多普通投資者實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期財(cái)務(wù)目標(biāo)。從顧問隊(duì)伍建設(shè)來看，持續(xù)著力建設(shè)高水平、大規(guī)模、多層次的投資顧問人員隊(duì)伍，注重顧問人員的持續(xù)培訓(xùn)和綜合能力提升，致力于為客戶提供貼切、全面、全流程的顧問服務(wù)。從金融科技賦能來看，在投資研究、投資運(yùn)作、顧問服務(wù)、合規(guī)風(fēng)控等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，持續(xù)建設(shè)智能化功能服務(wù)，搭建了投顧一體化平臺(tái)，顯著提升工作效率。從合作機(jī)構(gòu)來看，目前已上線20個(gè)渠道，實(shí)現(xiàn)了機(jī)構(gòu)客戶和各類個(gè)人客戶的全客戶類型覆蓋，提供標(biāo)準(zhǔn)組合策略和個(gè)性化定制策略服務(wù)。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2024年末，易方達(dá)投顧已累計(jì)服務(wù)超12萬個(gè)人客戶及百余家機(jī)構(gòu)客戶，自投顧服務(wù)上線以來盈利客戶占比約70%，2024年投顧服務(wù)規(guī)模增長(zhǎng)率達(dá)85%。

（文章來源：中國證券報(bào)·中證金牛座）

(原標(biāo)題：易方達(dá)基金財(cái)富管理子公司獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立)

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