公募一哥出手買方投顧，財富管理子打法亮相，已組建百余人團(tuán)隊，落戶南沙

　　財聯(lián)社6月8日訊（記者周曉雅）進(jìn)軍基金代銷，易方達(dá)基金的最新打法已浮出水面。

　　財聯(lián)社記者了解到，近日獲批設(shè)立的易方達(dá)基金子公司易方達(dá)財富，將聚焦買方投資顧問服務(wù)。后續(xù)，子公司將推進(jìn)基金銷售業(yè)務(wù)資格和基金投資顧問資格的申請，依托自有平臺聚焦開展買方投資顧問服務(wù)。

　　事實上，早在獲批之前，易方達(dá)基金在買方投顧方面的工作已經(jīng)穩(wěn)妥推進(jìn)。而易方達(dá)財富獲批設(shè)立之際，也是基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)逾五年之時。以子公司方式參與，基金投顧行業(yè)是否會出現(xiàn)新變化？

　　聚焦買方投顧服務(wù)

　　業(yè)務(wù)范圍聚焦買方投資顧問服務(wù)，是業(yè)內(nèi)不少公募對銷售子公司的打法。

　　早在2019年10月，基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)開始。彼時，易方達(dá)基金成為首批開展投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的機(jī)構(gòu)之一，同時獲批的就已經(jīng)有華夏財富、嘉實財富、中歐財富。后3家財富管理公司，分別為華夏基金、嘉實基金、中歐基金的銷售子公司。

　　2022年《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》提出，支持基金管理公司在做優(yōu)做強(qiáng)公募基金主業(yè)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)差異化發(fā)展，支持公募主業(yè)突出、合規(guī)運(yùn)營穩(wěn)健、專業(yè)能力適配的基金管理公司設(shè)立從事投資顧問、金融產(chǎn)品銷售的子公司，提升綜合財富管理能力。

　　在此契機(jī)下，易方達(dá)基金也在2023年5月提交了設(shè)立財富管理子公司的申請。

　　從申請到獲批歷時2年。財聯(lián)社記者了解到，后續(xù)，易方達(dá)財富還將推進(jìn)基金銷售業(yè)務(wù)資格和基金投資顧問資格的申請，依托自有平臺聚焦開展買方投資顧問服務(wù)。

　　另外，易方達(dá)基金財富具體注冊地為廣州市南沙區(qū)，是落實金融支持南沙深化面向世界的粵港澳全面合作的重要措施和典型案例。

　　已組建百余人團(tuán)隊

　　子公司設(shè)立申報期間，證監(jiān)會曾在2023年7月21日提出反饋意見。

　　而根據(jù)監(jiān)管部門的反饋，易方達(dá)基金在過去2年完善相關(guān)準(zhǔn)備工作，同時穩(wěn)妥推進(jìn)投顧業(yè)務(wù)，組建了涵蓋投研、顧問、系統(tǒng)開發(fā)、金融科技、解決方案、合規(guī)風(fēng)控等100余人的團(tuán)隊，構(gòu)建并不斷完善多層次的服務(wù)體系和多元化的業(yè)務(wù)模式。

　　而在基金投顧業(yè)務(wù)方面，易方達(dá)投顧也在過去五年多的試點(diǎn)時間，進(jìn)行了多項業(yè)務(wù)探索和實踐。

　　據(jù)介紹，易方達(dá)投顧已組建平均十年投研經(jīng)驗的資深投研團(tuán)隊，從資產(chǎn)研究、基金研究、投資者需求三方面搭建投研體系；持續(xù)著力建設(shè)高水平、大規(guī)模、多層次的投資顧問人員隊伍，注重顧問人員的持續(xù)培訓(xùn)和綜合能力提升；在投資研究、投資運(yùn)作、顧問服務(wù)、合規(guī)風(fēng)控等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，持續(xù)建設(shè)智能化功能服務(wù)。

　　截至2024年末，易方達(dá)投顧已累計服務(wù)超12萬個人客戶及百余家機(jī)構(gòu)客戶，自投顧服務(wù)上線以來盈利客戶占比約70%，2024年投顧服務(wù)規(guī)模增長率達(dá)85%。目前已上線20個渠道，實現(xiàn)了機(jī)構(gòu)客戶和各類個人客戶的全客戶類型覆蓋。

　　易方達(dá)投顧表示，未來將依托財富管理子公司，繼續(xù)秉承人民性、功能性發(fā)展理念，探索構(gòu)建買方生態(tài)的顧問服務(wù)模式，搭建系統(tǒng)化、多層次、數(shù)智化的投顧服務(wù)體系，為客戶提供全面、深入的財富管理解決方案。

　　基金投顧試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)呼聲不斷

　　而行業(yè)發(fā)展動向來看，業(yè)內(nèi)對基金投顧業(yè)務(wù)從試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)的呼聲不斷。

　　今年年初發(fā)布的《關(guān)于資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見》指出，推動證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)加快財富管理轉(zhuǎn)型，完善投資顧問制度規(guī)則，推動公募基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)，探索構(gòu)建行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，培育壯大人才隊伍，有序擴(kuò)大可投產(chǎn)品范圍。

　　近期發(fā)布的《推動公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動方案》提出，出臺《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，促進(jìn)基金投顧業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展；支持優(yōu)質(zhì)頭部基金公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)資產(chǎn)管理和綜合財富管理能力雙提升。

　　去年4月，國內(nèi)首個地方性投顧業(yè)態(tài)支持政策《廣州市大力發(fā)展投資顧問業(yè)態(tài)的若干措施》出臺，從頂層設(shè)計、培訓(xùn)體系、人才建設(shè)、申請牌照、機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型、落戶支持、金融科技、跨境理財、營造生態(tài)、防范風(fēng)險等方面支持廣州投顧業(yè)態(tài)發(fā)展。

（文章來源：財聯(lián)社）

(原標(biāo)題：公募一哥出手買方投顧，財富管理子打法亮相，已組建百余人團(tuán)隊，落戶南沙)

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