東興證券兩名保代遭監(jiān)管約談 曾參與澤達(dá)易盛IPO

　　今年以來，針對(duì)投行保代的監(jiān)管持續(xù)從嚴(yán)，曾卷入澤達(dá)易盛財(cái)務(wù)造假案的2名保代，在本周將遭監(jiān)管約談。

　　據(jù)北京證監(jiān)局最新披露，胡曉莉、陶晨亮在相關(guān)保薦項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，被分別采取監(jiān)管談話措施。另據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”），2人執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)均為東興證券，且目前均在保薦代表人C類（處罰處分類）名單中。

　　公開資料顯示，2020年6月，澤達(dá)易盛登陸科創(chuàng)板，胡曉莉、陶晨亮曾作為該公司IPO的保薦代表人。上市兩年后，2022年5月澤達(dá)易盛因信披違規(guī)突遭證監(jiān)會(huì)立案，后被查明連續(xù)6年財(cái)務(wù)造假、累計(jì)虛增收入超5.6億元。澤達(dá)易盛因此被強(qiáng)制退市，公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)集體被罰，兩名保代也遭上交所監(jiān)管警示。

　　今年以來，監(jiān)管多次對(duì)“帶病闖關(guān)”“一撤了之”的IPO項(xiàng)目出手嚴(yán)懲，券商投行和保代因此被追責(zé)。據(jù)第一財(cái)經(jīng)梳理，年內(nèi)，中金公司、國金證券、國元證券等公司保代，均因撤單IPO被罰，部分保代還因此被“禁業(yè)”數(shù)月。

　　澤達(dá)易盛IPO保代遭監(jiān)管約談

　　此次遭監(jiān)管約談的胡曉莉、陶晨亮，都是從業(yè)時(shí)間在十年及以上的“老保代”。

　　上周五（6月13日），北京證監(jiān)局披露兩則監(jiān)管措施決定，開給了上述兩人。整體來看，2人均存在類似違規(guī)行為，即作為保薦代表人，在相關(guān)保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)過程中，未勤勉盡責(zé)，未對(duì)標(biāo)的公司的財(cái)務(wù)信息、關(guān)聯(lián)交易和股權(quán)代持的信息披露等進(jìn)行審慎核查。

　　對(duì)此，北京證監(jiān)局分別對(duì)胡曉莉、陶晨亮采取監(jiān)管談話措施，約談時(shí)間為6月17日。此外，上述監(jiān)管措施決定，未提及2人所涉違規(guī)保薦項(xiàng)目的具體信息。

　　記者在中證協(xié)官網(wǎng)查詢到，胡曉莉、陶晨亮目前的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)均為東興證券，登記類別均為保薦代表人，2人均曾就職于西南證券，自2019年加入東興證券。

　　其中，胡曉莉具有20余年證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，早在2004年即在中證協(xié)進(jìn)行登記，彼時(shí)的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為西南證券，執(zhí)業(yè)類別為一般證券業(yè)務(wù)；2012年執(zhí)業(yè)類別變更為保薦代表人。2019年1月，胡曉莉的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)變更為東興證券，同樣擔(dān)任保代。

　　陶晨亮也在證券行業(yè)從業(yè)十余年。2011年底在中證協(xié)完成注冊(cè)登記，于西南證券從事一般證券業(yè)務(wù)，2015年6月，執(zhí)業(yè)類別變更為保薦代表人。2019年年初，陶晨亮成為東興證券的保代。

　　另據(jù)中證協(xié)披露，保薦項(xiàng)目方面，胡曉莉有9單項(xiàng)目，包括大智慧滬市主板IPO、澤達(dá)易盛科創(chuàng)板IPO等；陶晨亮有2單項(xiàng)目，分別是金海環(huán)境滬市主板IPO、澤達(dá)易盛科創(chuàng)板IPO。

　　因澤達(dá)易盛IPO項(xiàng)目，2人曾吃上交所罰單。

　　披露顯示，2022年8月，上交所稱，胡曉莉、陶晨亮在擔(dān)任澤達(dá)易盛持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人期間，存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是，未能充分核查公司委托理財(cái)變更情況，相關(guān)核查意見不準(zhǔn)確、不完整；二是，未有效督促公司建立健全內(nèi)部控制，相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)意見不準(zhǔn)確。因此，上交所對(duì)2人予以監(jiān)管警示。

　　澤達(dá)易盛于2020年6月登陸科創(chuàng)板，2022年5月公司因信披違規(guī)遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。此后，證監(jiān)會(huì)查明，該公司存在欺詐發(fā)行、連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假。據(jù)披露，澤達(dá)易盛在上市前后的2016年至2021年，6年時(shí)間里持續(xù)造假，累計(jì)虛增收入和利潤5.65億元、2.96億元。

　　保代頻頻因撤單IPO項(xiàng)目被罰

　　今年以來，投行、保代繼續(xù)面臨嚴(yán)監(jiān)管。其中，撤單IPO項(xiàng)目被查明存在違規(guī)，頻頻成為保代被罰的“導(dǎo)火索”，多名保代因此遭“禁業(yè)”。

　　就在近期，深交所對(duì)輝芒微創(chuàng)業(yè)板IPO的多家中介開出罰單，涉及中信證券、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所和2名保代、2名簽字會(huì)計(jì)師，違規(guī)事項(xiàng)包括未充分核查發(fā)行人經(jīng)銷收入的內(nèi)控有效性等。

　　經(jīng)查，中信證券在該項(xiàng)目中未充分核查發(fā)行人經(jīng)銷收入內(nèi)部控制的有效性、對(duì)發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方資金流水核查不到位，因此被深交所書面警示，2名項(xiàng)目保代被通報(bào)批評(píng)。

　　與之類似，今年一季度，2家IPO撤單企業(yè)青島科凱電子研究所股份有限公司（下稱“科凱電子”）、安徽安芯電子科技股份有限公司（下稱“安芯電子”），也被查明存在違規(guī)。

　　其中，科凱電子曾闖關(guān)創(chuàng)業(yè)板，保薦券商為中金公司，公司被查明研發(fā)投入內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確等，最終，中金公司和2名保代被書面警示。

　　安芯電子曾沖刺科創(chuàng)板上市，保薦機(jī)構(gòu)為國元證券。但上交所在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在研發(fā)人員認(rèn)定不準(zhǔn)確、研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷等多項(xiàng)違規(guī)。

　　因此，上交所對(duì)公司作出1年內(nèi)不接受其IPO申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分，對(duì)時(shí)任公司董事長、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)予以公開譴責(zé)。

　　國元證券和2名保代也同步被罰。其中，國元證券被通報(bào)批評(píng)，2名保代予以6個(gè)月內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)、信息披露文件的紀(jì)律處分。

　　而國金證券的2名保代，遭“禁業(yè)”長達(dá)24個(gè)月。

　　3月下旬，據(jù)上交所披露，想念食品股份有限公司曾申報(bào)滬市主板IPO，此后撤單。在保薦過程中，國金證券存在保薦職責(zé)履行不到位的情形，例如未發(fā)現(xiàn)部分供應(yīng)商和經(jīng)銷商資金往來、返利計(jì)提異常等情況。

　　最終，國金證券被公開譴責(zé)，2名保代也被追責(zé)，兩人被予以24個(gè)月內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

　　此外，就在近一個(gè)月前，5月下旬，中證協(xié)的保薦代表人D類（暫停業(yè)務(wù)類）名單更新，涉及廣發(fā)證券、國元證券等6家券商的8名保代。

　　此次名列D類名單的保代中，申萬宏源證券承銷保薦的保代吳杏輝，涉國宏工具IPO項(xiàng)目；國元證券2名保代馬志濤、徐明，涉上述安芯電子IPO項(xiàng)目；財(cái)信證券保代蔣序全，涉紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行項(xiàng)目。

（文章來源：第一財(cái)經(jīng)）

(原標(biāo)題：東興證券兩名保代遭監(jiān)管約談，曾參與澤達(dá)易盛IPO)

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