“線下+線上”結(jié)合 天津市證券行業(yè)合規(guī)管理培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)“全覆蓋”

　　中證報中證網(wǎng)訊（王珞）近日，天津市證券業(yè)協(xié)會在天津證監(jiān)局的指導(dǎo)下開展了“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)”，培訓(xùn)以“線下+線上”結(jié)合的方式展開，實(shí)現(xiàn)了“全覆蓋”。其中線上學(xué)習(xí)超800余人次。

　　據(jù)了解，線下培訓(xùn)在中金財富證券天津分公司舉行，由天津市證券業(yè)協(xié)會秘書長張哲臨主持，中金財富證券法律合規(guī)部執(zhí)行總經(jīng)理劉峰、方正證券天津分公司合規(guī)總監(jiān)謝杉主講。

　　“合規(guī)是底線,也是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)生存發(fā)展的生命線；而合規(guī)管理是行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的核心保障。”張哲臨在致辭中表示，希望通過本次培訓(xùn)，天津轄區(qū)內(nèi)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理達(dá)到更高的水平。

　　劉峰就證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理進(jìn)行專題分享，從“如何管”與“管哪些”兩個維度展開論述，圍繞合規(guī)管理架構(gòu)、合規(guī)崗管理、合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo)、合規(guī)檢查和考核等內(nèi)容進(jìn)行講解，結(jié)合新監(jiān)管要求系統(tǒng)梳理了證券從業(yè)人員十二條合規(guī)執(zhí)業(yè)底線。

　　謝杉圍繞證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等核心監(jiān)管及自律規(guī)則要求，結(jié)合分支機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)和誠信與職業(yè)道德關(guān)注要點(diǎn)，深入剖析證券業(yè)務(wù)中廉潔風(fēng)險高發(fā)環(huán)節(jié)，通過典型案例強(qiáng)調(diào)“合規(guī)是生命線、誠信是金名片”。他指出從業(yè)人員需守住底線、不碰紅線、知行合一，讓“廉潔從業(yè)、誠信為本”成為自覺行動，打造風(fēng)清氣正的從業(yè)環(huán)境，為天津資本市場健康發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

　　天津證券業(yè)協(xié)會表示，近年來，在天津證監(jiān)局的指導(dǎo)下，協(xié)會組織開展了各類培訓(xùn)、知識競賽、自律檢查等合規(guī)管理工作。未來，將持續(xù)完善會員服務(wù)體系，著力搭建多元化線下線上交流平臺，助力行業(yè)人才隊(duì)伍專業(yè)能力建設(shè)，積極營造依法合規(guī)經(jīng)營生態(tài)，為構(gòu)建規(guī)范有序的資本市場環(huán)境持續(xù)貢獻(xiàn)力量。

（文章來源：中國證券報·中證網(wǎng)）

(原標(biāo)題：“線下+線上”結(jié)合 天津市證券行業(yè)合規(guī)管理培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)“全覆蓋”)

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