D類名單更新！“問題保代”增至17人

　　【導讀】中證協(xié)更新保薦代表人D類名單，被暫停執(zhí)業(yè)資格保代已增至17人。

　　“問題保代”名單更新了。

　　近日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱中證協(xié)）更新了保薦代表人D類（暫停業(yè)務(wù)類）名單，因在IPO項目中職責缺位，國金證券2名保代程超、宋樂真被納入其中。

　　截至目前，被暫停執(zhí)業(yè)資格的保代已更新至17人，共涉及11家執(zhí)業(yè)機構(gòu)，分別是國金證券、申萬宏源承銷保薦、國元證券、財信證券、廣發(fā)證券、東吳證券、中金公司、中信建投證券、開源證券、中天證券、廣發(fā)乾和。

　　今年3月，上交所對國金證券及程超、宋樂真兩位保薦人予以紀律處分。上交所指出，國金證券兩位保薦人在想念食品首次公開發(fā)行股票并在主板上市的申請過程中，存在保薦職責履行不到位的情形。

　　具體來看：一是對存在特殊關(guān)系的經(jīng)銷商核查不審慎，未發(fā)現(xiàn)部分供應商和經(jīng)銷商資金往來、返利計提異常等情況；二是函證、走訪、調(diào)查問卷、復核外部專家意見、穿行測試等程序執(zhí)行存在缺陷；三是未充分了解發(fā)行人的業(yè)務(wù)控制，未準確識別重要內(nèi)部控制節(jié)點并核查執(zhí)行情況。上交所對國金證券予以公開譴責，對程超、宋樂真予以24個月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀律處分。

　　據(jù)悉，D類名單采取動態(tài)更新機制，主要與保代被具體采取的監(jiān)管措施以及其期限掛鉤。

　　2024年9月，中證協(xié)發(fā)布了《關(guān)于修訂〈證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則〉的決定》，進一步完善A類名單，增加了項目撤否信息，并在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類），該名單的依據(jù)為：最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政處罰的，以及被證監(jiān)會采取認定為不適當人選、被行業(yè)自律組織采取認定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀律處分且在執(zhí)行期的時任保薦代表人。

　　近年來，監(jiān)管持續(xù)壓嚴壓實中介機構(gòu)“看門人”責任，多家券商投行及相關(guān)保代被警示。業(yè)內(nèi)人士認為，監(jiān)管“組合拳”正重塑投行生態(tài)，倒逼中介機構(gòu)及責任人提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和風險把控能力，真正擔負起市場“看門人”的職責。

　　此前，監(jiān)管部門在下發(fā)的機構(gòu)監(jiān)管通報中明確表示，各券商要持續(xù)健全投行內(nèi)控組織架構(gòu)和制度體系，全面梳理、堵塞各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的制度漏洞，排查、消除相應的風險隱患，著力強化投行“三道防線”執(zhí)行，增強中后臺對前臺的制衡和約束作用。提高投行盡職調(diào)查質(zhì)量，細化資金流水核查、函證獨立性、走訪有效性等操作標準，全面提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平。

（文章來源：中國基金報）

(原標題：D類名單更新！“問題保代”增至17人)

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