海南佳岳私募因違規(guī)被責(zé)令改正，年內(nèi)多家大中型證券類私募領(lǐng)“罰單”

　　界面新聞?dòng)浾?| 穆玥

　　又有知名私募收“罰單”。

　　近日， 海南佳岳私募證券基金管理有限公司（下稱：海南佳岳）被海南證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　根據(jù)相關(guān)公告，海南佳岳主要存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是管理的私募基金間存在互投的情況，但公司未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，未規(guī)范關(guān)聯(lián)交易審批程序；二是公司向合格投資者之外的個(gè)人募集資金。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，海南佳岳成立于2016年1月，次年8月完成登記備案，目前管理規(guī)模為20-50億元。截至今年6月17日，該公司旗下一共備案過104只私募產(chǎn)品，有一半目前仍在運(yùn)作，不過其中13只產(chǎn)品最后一次在中基協(xié)報(bào)送的存續(xù)規(guī)模均不足1000萬元。

　　海南佳岳并非孤例，據(jù)界面新聞不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來各地證監(jiān)局向證券類私募已經(jīng)開出了50多份“罰單”，雖然其中大約八成被罰機(jī)構(gòu)均為管理規(guī)模居于0-10億元之間小型私募，不過也有多家管理規(guī)模超過20億元的中型私募被處罰。

　　比如今年2月，知名FOF機(jī)構(gòu)廈門博孚利資產(chǎn)因在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在將基金投資管理職責(zé)委托他人行使的情形，被廈門證監(jiān)局出具警示函。公司時(shí)任總經(jīng)理何陽陽、時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人蔡強(qiáng)，因未能勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，也被同步出具警示函。

　　廈門博孚利資產(chǎn)成立于2015年8月，公開資料顯示，該公司的管理規(guī)模曾一度突破70億元，不過目前顯示為20-50億元。

　　今年3月，北京富納投資因存在未按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露的情況，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。北京富納投資成立于2001年6月，2017年4月在中基協(xié)完成登記備案，目前管理規(guī)模為20-50億元。

　　今年4月，上海烜鼎私募因在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，未切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，被上海證監(jiān)局責(zé)令改正。上海烜鼎私募成立于2014年9月，主攻量化投資領(lǐng)域，公司既擁有自營交易團(tuán)隊(duì)，同時(shí)聚焦處于高速成長期的中小型私募，管理規(guī)模處于20-50億元。

　　上海烜鼎私募還曾在去年12月被中證協(xié)列入網(wǎng)下投資者異常名單，列入時(shí)限顯示為2024年12月27日至2025年2月26日。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項(xiàng)目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價(jià)中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。

　　中基協(xié)今年以來披露的“罰單”中，亦有多家知名私募的“身影”。

　　比如今年1月中基協(xié)披露的紀(jì)律處分決定書中，涉及到3家目前管理規(guī)模顯示為20-50億元的證券類私募。

　　上海復(fù)熙資產(chǎn)因存在利用基金財(cái)產(chǎn)牟利以及從事與私募基金管理相沖突或無關(guān)業(yè)務(wù)被取消會(huì)員資格，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月；公司法定代表人羅思遠(yuǎn)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人高芳被公開譴責(zé)，另外兩位合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人吳林峰、金可鏤被警告。

　　上海復(fù)熙資產(chǎn)成立于2014年，多年來經(jīng)營固收及大類資產(chǎn)配置領(lǐng)域。根據(jù)紀(jì)律處分決定書，公司曾利用基金對外投資向被投標(biāo)的發(fā)行人另行收取融資費(fèi)用歸為公司收入以及利用自有資金或介紹外部資金參與債券發(fā)行認(rèn)購或交易從而獲得服務(wù)費(fèi)、推介費(fèi)。

　　上海君犀投資因從事與私募基金無關(guān)或相沖突業(yè)務(wù)被公開譴責(zé)，公司法定代表人張斌、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人李麗晶被公開譴責(zé)。上海君犀投資是上海鈞犀實(shí)業(yè)旗下證券類私募公司，產(chǎn)品線涵蓋固定收益、股票多頭及宏觀對沖策略等。根據(jù)紀(jì)律處分決定書，公司曾接受投資人指示下達(dá)交易指令，其管理的相關(guān)私募基金產(chǎn)品認(rèn)購指定債券，同時(shí)未向協(xié)會(huì)提交相應(yīng)投資的投決文件。

　　上海添橙投資因推介材料存在誤導(dǎo)性陳述、未合理審慎確認(rèn)合格投資者、投資者適當(dāng)性管理不符合規(guī)定、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露、違反合同約定投資運(yùn)作、從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)等多項(xiàng)違規(guī)行為被公開譴責(zé)，并停受理私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。公司法定代表人張宏超、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人薛永立被公開譴責(zé)，量化交易部基金經(jīng)理陳元被警告。

　　今年4月中基協(xié)披露的紀(jì)律處分決定書顯示，上海竹潤投資因兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)以及未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，被公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月，公司法定代表人、執(zhí)行董事、投資總監(jiān)樂征楠以及時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人張明也被公開譴責(zé)。

　　具體來看，2021年上海竹潤投資曾與某開發(fā)集團(tuán)簽訂合作協(xié)議，并利用其管理的私募基金產(chǎn)品協(xié)助該集團(tuán)發(fā)行債券，收取該集團(tuán)兩筆投資咨詢費(fèi)。同年上海竹潤投資還曾與某投資公司簽署合作協(xié)議，在管理私募基金產(chǎn)品過程中，按照該投資公司或其指定的相關(guān)主體指令購買指定債券。

　　上海竹潤投資專注于“固收+”多元復(fù)合策略，長期聚焦債券市場，此前管理規(guī)模一度達(dá)到85億元+。不過據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，目前該公司的管理規(guī)模為20-50億元。

　　此外，還有兩家百億私募盈峰資本和紅籌投資因在“打新”過程中存在違規(guī)行為分別被中證協(xié)和上交所處罰。

　　根據(jù)中證協(xié)4月披露的自律措施決定書，盈峰資本因在2024年12月開展的新股網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)網(wǎng)下投資者自律檢查中，存在未審慎報(bào)價(jià)、定價(jià)依據(jù)不充分、新股網(wǎng)下詢價(jià)業(yè)務(wù)操作流程不完備、新股網(wǎng)下詢價(jià)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度不完善、新股網(wǎng)下詢價(jià)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行不到位、合規(guī)審查執(zhí)行不到位、重要操作履行復(fù)核機(jī)制不到位、通訊工具管控執(zhí)行不到位等多項(xiàng)違規(guī)情形，被列入網(wǎng)下投資者限制名單六個(gè)月并要求參加合規(guī)教育。

　　同樣在今年4月，紅籌投資被上交所予以監(jiān)管警示。根據(jù)監(jiān)管措施決定書，該公司在參與首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下詢價(jià)過程中存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是內(nèi)部制度不健全，內(nèi)控執(zhí)行不到位；二是內(nèi)部研究不充分，決策流程不規(guī)范。

（文章來源：界面新聞）

(原標(biāo)題：海南佳岳私募因違規(guī)被責(zé)令改正，年內(nèi)多家大中型證券類私募領(lǐng)“罰單”)

(責(zé)任編輯：6)