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因未充分履行信息報(bào)送職責(zé)等問題，上海證券一營業(yè)部被監(jiān)管出具警示函
北京商報(bào)訊（記者郝彥）8月25日，寧波證監(jiān)局發(fā)布公告指出，上海證券寧波北侖新大路證券營業(yè)部存在未有效履行適當(dāng)性管理職責(zé)，對(duì)個(gè)別投資者的個(gè)人信息核查不充分的問題。同時(shí)，存在對(duì)客戶資金劃轉(zhuǎn)異常核查不及時(shí)、未充分履行信息報(bào)送職責(zé)的問題。
寧波證監(jiān)局決定對(duì)該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。沈春雨作為營業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，也被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
（文章來源：北京商報(bào)）
(原標(biāo)題：因未充分履行信息報(bào)送職責(zé)等問題，上海證券一營業(yè)部被監(jiān)管出具警示函)
(責(zé)任編輯：73)
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