國元證券投行業(yè)務(wù)屢收監(jiān)管罰單 近兩年IPO撤否率逾四成

　　今年以來，國元證券投行業(yè)務(wù)屢收監(jiān)管罰單，多位保薦人也受到監(jiān)管處罰。除了收到監(jiān)管罰單，國元證券的IPO保薦業(yè)務(wù)也表現(xiàn)不佳。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2024年初至今，國元證券保薦的IPO項(xiàng)目撤否率超過四成，位居中等券商前列。記者10日就國元投行業(yè)務(wù)存在的問題向公司發(fā)送采訪問題，但截至記者發(fā)稿時(shí)，未能收到公司的回復(fù)。

　　作為安徽省首家上市券商，國元證券一度是地方金融國企的標(biāo)桿，其投行業(yè)務(wù)更曾在2022年的行業(yè)質(zhì)量評價(jià)中高居全國第二。然而，近年來，國元證券投行業(yè)務(wù)卻屢次蒙上陰影，從持續(xù)督導(dǎo)的頻頻失職收罰單，到IPO保薦的接連失利，一系列問題沖擊著公司的投行業(yè)務(wù)。

　　12月，安徽證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，對國元證券及項(xiàng)目主辦人楊少杰、劉民昊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，原因是其在擔(dān)任富煌鋼構(gòu)并購重組項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問過程中存在違規(guī)行為，相關(guān)財(cái)務(wù)顧問報(bào)告存在不實(shí)記載。

　　11月，國元證券收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局的警示函，其作為內(nèi)蒙新華的首發(fā)保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)期間未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人用募投資金“置換”并不符合規(guī)定的自籌資金，而專項(xiàng)核查意見中卻明確表示“未發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用募資情況”。

　　為此，內(nèi)蒙證監(jiān)局決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　4月，安徽證監(jiān)局對國元證券出具警示函，指出其在開展投行業(yè)務(wù)過程中，個(gè)別內(nèi)部制度執(zhí)行不到位，個(gè)別項(xiàng)目的盡職調(diào)查不充分，要求公司應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

　　2月，國元證券就因在安芯電子IPO保薦過程中未勤勉盡責(zé)遭上交所通報(bào)批評。上交所查明，國元證券對安芯電子研發(fā)人員認(rèn)定及研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制有效性核查存在缺陷；同時(shí)收入確認(rèn)準(zhǔn)確性核查存在缺陷，作出的核查結(jié)論與事實(shí)明顯不符。

　　對于此次負(fù)責(zé)安芯電子IPO的簽字保薦代表人馬志濤、徐明，上交所予以6個(gè)月內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。馬志濤、徐明于5月被證券業(yè)協(xié)會(huì)列入保代D類（暫停業(yè)務(wù)類）名單。

　　值得一提的是，今年9月，國元證券保薦代表人孫彬因涉嫌違法違規(guī)被移送審查起訴，涉嫌罪名分別為職務(wù)侵占罪及非國家工作人員受賄罪，成為“年內(nèi)首例保代被移送司法”的典型案例。

　　根據(jù)WIND統(tǒng)計(jì)，2024年以來，國元證券保薦了22個(gè)IPO項(xiàng)目，其中9家撤回，撤否率高達(dá)40.91%。

　　最近幾年，國元證券的投行業(yè)務(wù)有所萎縮。數(shù)據(jù)顯示，2021年至2024年，公司投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入分別為9.50億元、7.77億元、2.06億元和2.02億元，呈下滑趨勢。

　　國元證券三季報(bào)顯示，今年前三季度公司手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入為13.56億元，其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為11.08億元，占比81.7%，而投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為1.49億元，同比增長逾五成，但占比僅11%。

（文章來源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：國元證券投行業(yè)務(wù)屢收監(jiān)管罰單 近兩年IPO撤否率逾四成)

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