證監(jiān)會對優(yōu)策投資開出3525萬元罰單

　　據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站12月12日消息，近日，證監(jiān)會對浙江優(yōu)策投資管理有限公司（以下簡稱“優(yōu)策投資”）及有關責任人員違法違規(guī)作出行政處罰。

　　因優(yōu)策投資違規(guī)挪用基金財產(chǎn)、報送虛假信息等，浙江證監(jiān)局對優(yōu)策投資及3名責任人員罰款合計3525萬元，對公司實際控制人采取終身市場禁入措施；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）同步撤銷其私募基金管理人登記。此外，對于可能涉及犯罪的相關違法行為，證券監(jiān)管部門將依法依規(guī)移送公安機關，追究刑事責任。

　　此外，市場人士表示，投資者亦可以向法院提起民事訴訟，要求優(yōu)策投資賠償投資款、認購費及資金占用損失，要求相關責任人員承擔連帶責任等。

　　證監(jiān)會表示，侵占挪用私募基金財產(chǎn)行為嚴重損害投資者合法權益，破壞市場秩序。證監(jiān)會將堅決貫徹落實新“國九條”相關要求，依法嚴厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動，清除“害群之馬”，凈化市場環(huán)境，促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　存在三項違法事實

　　浙江證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，優(yōu)策投資存在三項違法事實：一是報送的實際控制人信息存在虛假記載；二是優(yōu)策投資挪用基金財產(chǎn)，實際控制人黃某利用基金財產(chǎn)為自己或他人牟利；三是優(yōu)策投資提供、報送的產(chǎn)品信息存在虛假記載。

　　2018年11月份至調查日，優(yōu)策投資先后成立并管理優(yōu)策長實1號私募證券投資基金等8只基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“募集層產(chǎn)品”）；8只募集層產(chǎn)品的全部基金財產(chǎn)分別投向優(yōu)策投資成立并管理的優(yōu)策月月盈3號私募投資基金（以下簡稱“月月盈3號”）等3只基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“投資層產(chǎn)品”），3只投資層產(chǎn)品均投向銀行協(xié)議存款。此外，某外部私募基金產(chǎn)品亦投向月月盈3號。

　　2020年4月份至2024年6月份，在實際控制人黃某決策、安排下，優(yōu)策投資通過網(wǎng)銀轉賬方式，違規(guī)將前述3只投資層產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉出至基金產(chǎn)品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，轉出資金尚有9.55億元未歸還。期間，優(yōu)策投資隱瞞基金財產(chǎn)被挪用事實，向投資者提供及向基金業(yè)協(xié)會報送的前述8只募集層產(chǎn)品與3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)、收益、凈值等與實際情況不符，基金產(chǎn)品信息存在虛假記載。

　　證監(jiān)會表示，優(yōu)策投資及實際控制人存在違規(guī)挪用基金財產(chǎn)、報送虛假信息等行為，嚴重違反私募基金法律法規(guī)，浙江證監(jiān)局對優(yōu)策投資罰款2100萬元，對3名責任人員罰款1425萬元，對實際控制人黃某采取終身市場禁入措施。

　　2023年7月份，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《私募條例》）出臺，《私募條例》對標《中華人民共和國證券投資基金法》，對挪用侵占基金財產(chǎn)等嚴重違法違規(guī)行為，加大懲處打擊力度。

　　監(jiān)管部門對優(yōu)策投資和相關人員合計處罰金額超3500萬元，處罰力度堪稱“史上最重”。業(yè)內人士表示，《私募條例》出臺后，大幅加大了處罰力度，證監(jiān)會積極做好貫徹落實，用足用好法律條款，進一步提高違法違規(guī)成本，有力釋放了“零容忍”信號，再次告誡行業(yè)主體應增強合規(guī)意識，誠信守法經(jīng)營，切勿觸碰監(jiān)管紅線。

　　行業(yè)風險明顯收斂

　　新“國九條”提出，集中整治私募基金領域突出風險隱患。近年來，證監(jiān)會扎實推進私募領域風險整治。行政監(jiān)管和自律管理協(xié)同發(fā)力，近5年出清違法違規(guī)及僵尸機構超8000家，行業(yè)結構進一步優(yōu)化，行業(yè)風險明顯收斂。

　　基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，截至今年10月底，存續(xù)私募基金管理人19367家，較高峰時期下降約20%。其中，私募證券投資基金管理人7592家，較高峰時期下降約17%；私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人11594家，較高峰時期下降約23%。

　　此外，證監(jiān)會積極開展合規(guī)培訓、普法教育，督促機構自查自糾，促進私募行業(yè)高質量發(fā)展。一方面，強化合規(guī)教育，督促機構自查自糾，防止“不教而誅”；另一方面，引導行業(yè)積極踐行長期投資和價值投資理念，投早、投小、投硬科技，服務實體經(jīng)濟發(fā)展和國家戰(zhàn)略。

　　據(jù)了解，今年，地方證監(jiān)局累計開展宣傳教育活動1000余次，組織1.6萬家機構開展自查評估和問題整改。

　　完善立體化追責體系

　　《私募條例》明確了違反該條例和基金合同約定，應當承擔民事責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　目前，監(jiān)管部門加強協(xié)作，推動完善私募基金違法違規(guī)行為的立體化追責體系。

　　按照新“國九條”要求，今年5月15日，最高人民法院、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布的《關于嚴格公正執(zhí)法司法服務保障資本市場高質量發(fā)展的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）提出，研究制定背信損害上市公司利益罪司法解釋、私募基金犯罪指導意見，嚴懲上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員背信犯罪，以及私募基金管理人員挪用侵占基金財產(chǎn)、為親友非法牟利等犯罪行為。

　　此外，《指導意見》提出，私募基金管理人挪用基金財產(chǎn)導致募集目的不能實現(xiàn)或者基金財產(chǎn)或基金所投資的底層資產(chǎn)已無變現(xiàn)可能，投資者請求提前解散基金進行清算的，人民法院予以支持。綜合運用民事、行政和刑事手段依法打擊管理人背信失范行為，落實“受人之托忠人之事”理念，促進私募市場健康發(fā)展。

　　在實踐中，最高人民法院、最高人民檢察院通過發(fā)布依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例，對司法實踐中法律適用爭議較大的問題進行了回應，進一步明確司法標準，加強辦案指導。

　　行業(yè)人士表示，目前，對于私募基金違法違規(guī)行為“行政處罰+民事賠償+刑事打擊”三位一體追責體系正在完善，既有助于投資者保護，也將凈化行業(yè)生態(tài)，助力優(yōu)勝劣汰，推動行業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營，促進行業(yè)健康有序發(fā)展。

（文章來源：證券日報）

(原標題：證監(jiān)會對優(yōu)策投資開出3525萬元罰單)

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