國(guó)融基金換帥引發(fā)風(fēng)波：新董事長(zhǎng)無(wú)高管資格遭監(jiān)管關(guān)注

　　國(guó)融基金前不久完成的高管變更，正在引來(lái)監(jiān)管層的關(guān)注。

　　4月26日，國(guó)融基金發(fā)布行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告，宣布母公司國(guó)融證券實(shí)際控制人侯守法成為國(guó)融基金的新一任董事長(zhǎng)。

　　但記者注意到，在相關(guān)信息一覽中，國(guó)融基金明確注明了侯守法并未取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的高管任職資格。而據(jù)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者獨(dú)家獲悉，這一問(wèn)題近日正在引起來(lái)自監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注。

　　“按照規(guī)定，公募機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)屬于高管人員，需要取得證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高管資格認(rèn)證。”一位接近監(jiān)管層的公募人士透露稱，“但新任董事長(zhǎng)卻沒(méi)有這個(gè)資格，目前這個(gè)問(wèn)題已經(jīng)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門(mén)關(guān)注到了?！?/p>

　　一位接近國(guó)融基金人士辯解表示，上述董事長(zhǎng)變更依照的是來(lái)自基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年下發(fā)的《關(guān)于公募基金行業(yè)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試和任免信息報(bào)送事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)執(zhí)行的。

　　記者查閱《通知》，根據(jù)其內(nèi)容所列舉的公募基金行業(yè)高級(jí)管理人員參考范圍中顯示，公募基金行業(yè)高級(jí)管理人員包括但不限于基金管理公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人或督察長(zhǎng)等。

　　上述接近國(guó)融基金人士認(rèn)為，該通知附件中舉例的行業(yè)高管參考范圍中并未將董事長(zhǎng)列入其中。

　　但另一位接近監(jiān)管層的人士指出，上述《通知》列舉高管范圍時(shí)其措辭為“包括但不限于”，這意味著該通知并未將董事長(zhǎng)排除在高管外。

　　在該人士看來(lái)，公募機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)是否屬于行業(yè)高管，仍然需要遵從證監(jiān)會(huì)2004年發(fā)布的《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)。

　　根據(jù)《辦法》第一章第二條規(guī)定，辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員，是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　這意味著，公募機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)屬于高管范疇，需要取得高管任職資格，而選任或改任也需報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核，且至今仍然有效。

　　“首先協(xié)會(huì)的通知已經(jīng)提出是包括并不限于，也就是說(shuō)并不意味著董事長(zhǎng)不屬于高管，而2004年的規(guī)定也明確提出公募機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)屬于高管，需要取得任職資格?！鄙鲜鼋咏O(jiān)管層人士強(qiáng)調(diào)稱，“如果沒(méi)有取得高管任職資格并且沒(méi)有報(bào)準(zhǔn)就披露更換董事長(zhǎng)，程序上是存在問(wèn)題的?！?/p>

　　上述公募人士也指出，“即便協(xié)會(huì)的通知沒(méi)有包括董事長(zhǎng)，在法規(guī)角度來(lái)看，這則通知也不可能對(duì)抗證監(jiān)會(huì)層面的《辦法》，因?yàn)檗k法明顯屬于上位法。”

　　Wind資料顯示，國(guó)融基金是一家2017年獲批成立的新公募機(jī)構(gòu)，目前旗下?lián)碛?只產(chǎn)品，合計(jì)規(guī)模達(dá)3.23億元。

（文章來(lái)源：經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)）

(責(zé)任編輯：DF120)