部分產(chǎn)品出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 華泰資管及固收業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人雙雙被罰

　　去年10月，華泰資管因旗下多只中短債基金凈值大幅下跌而引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，債基暴跌的罪魁禍?zhǔn)资羌胁壤兹A晨債。

　　如今，債基踩雷余波未了，華泰資管及相關(guān)負(fù)責(zé)人收到了上海證監(jiān)局開出的罰單。近日，上海證監(jiān)局分別對(duì)華泰證券資管及公司固定收益業(yè)務(wù)投資總監(jiān)甘華采取責(zé)令改正、警示的措施。

　　針對(duì)被處罰一事，華泰資管方面對(duì)界面新聞?dòng)浾呋貞?yīng)稱：“感謝對(duì)公司的關(guān)注，公司將依照要求落實(shí)好相關(guān)整改工作?！?/p>

　　值得注意的是，上述處罰書曝光了華泰資管固收業(yè)務(wù)存在的風(fēng)控漏洞。證監(jiān)局表示，經(jīng)查，華泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司在開展固定收益業(yè)務(wù)過程中，內(nèi)部控制體系存在不足，信用風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全，未對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估和全程管理，部分產(chǎn)品出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　上述行為違反了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第104號(hào))第三條第二款等相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第五十二條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，責(zé)令華泰證券資管于2021年8月31日前予以改正。華泰證券資管應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改并向證監(jiān)局提交書面報(bào)告，證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查整改情況。

　　此外，作為公司固定收益業(yè)務(wù)投資總監(jiān)，華泰證券資管固收業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人甘華也一并接到了監(jiān)管警示函。

　　資料顯示，甘華具有超過10年固定收益證券投資交易工作經(jīng)歷和現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資經(jīng)驗(yàn)，先后在南方證券、招商銀行、華泰聯(lián)合證券、華泰證券從事固定收益證券投資交易工作。2015年加入華泰資管任固定收益部負(fù)責(zé)人。

　　去年10月23日，華泰資管發(fā)布旗下基金持有債券調(diào)整估值的公告，公告中顯示自2020年10月23日起對(duì)公司旗下基金所持有的華晨汽車發(fā)行的17華汽01等債券進(jìn)行估值調(diào)整。

　　其中便包括華泰紫金豐利中短債、華泰紫金豐益中短債、華泰紫金天天金交易型貨幣B等多只基金。天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，10月23日當(dāng)天共有4只債券型基金凈值跌幅超過3%，而華泰資管旗下的華泰紫金豐利中短債當(dāng)日凈值跌幅超6%。

　　天天基金網(wǎng)顯示，華泰紫金豐利中短債去年三季度遭贖回近36億份。與此同時(shí)，華泰資管則積極啟用自有資金申購(gòu)，基金四季報(bào)顯示，華泰資管分別于2020年11月16日、17日、19日分三次申購(gòu)了華泰紫金豐利中短債基金，合計(jì)申購(gòu)基金份額3.9億份，合計(jì)金額達(dá)3.5億元。截至今年二季度末，華泰紫金豐利中短債規(guī)模為10.57億元，基金管理人持有比例高達(dá)84.94%。

　　(圖片來源：華泰紫金豐利中短債去年四季度報(bào)告

（文章來源：界面新聞）

(原標(biāo)題：部分產(chǎn)品出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，華泰資管及固收業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人雙雙被罰)

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