“固收+”周報（第65期）丨中基協(xié)密集發(fā)布罰單 私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”升級

　　監(jiān)管要聞

　　一、中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《2022年度證券公司投資者服務與保護報告》

　　在“5·15 全國投資者保護宣傳日”，中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)第4年正式發(fā)布《2022年度證券公司投資者服務與保護報告》。

　　報告分為五個方面：一是聚焦主題主線，助力注冊制改革。據不完全統(tǒng)計，2022年證券公司開展各類投教活動16.6萬場，累計覆蓋約8.56億人次。

　　二是促進資本市場功能發(fā)揮，錨定服務實體經濟。2022年，證券公司圍繞股權、債權等深化直接融資服務，實現直接融資5.92萬億元。其中，服務428家企業(yè)實現境內上市，融資金額5868.86億元，同比增長8.15%；服務357家科技創(chuàng)新企業(yè)通過注冊制登陸科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所，實現融資4481.58億元，融資家數及規(guī)模分別占全市場的83.41%、76.36%，助力加快科技創(chuàng)新。

　　三是加快行業(yè)數字化轉型，提升精準服務新模式。2022年，證券公司進一步落實國家“十四五”發(fā)展規(guī)劃，推動數字技術與實體經濟深度融合，在金融領域加快數字技術創(chuàng)新應用。

　　四是打造投教亮點，著力形成證券行業(yè)品牌活動。2022年證券公司開展各類宣講宣傳活動九千余次，短視頻和直播平臺宣傳三萬余次，累計發(fā)送防非短信約七百萬條，制作并發(fā)放防非宣傳相關實物30762個；連續(xù)四年開展“投資者教育進百?！被顒?，深耕“一會、一局、一司、一?！彼暮弦缓献鳈C制。

　　五是堅守人民立場，保障投資者合法權益。據不完全統(tǒng)計，2022年證券公司合計收到客戶投訴15201件，受理12322件，辦結9643件。協(xié)會受理投資者糾紛調解591件，辦結524件，達成和解397件，和解金額769.66萬元。

　　二、中基協(xié)處罰多家私募

　　近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）密集發(fā)布罰單，私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”趨勢不減。中基協(xié)在其官網發(fā)布多張紀律處分決定書，6家私募及10位相關負責人受到處罰。業(yè)內人士表示，中基協(xié)加強對私募行業(yè)的監(jiān)管，可以促進私募行業(yè)健康發(fā)展，淘汰不合規(guī)的私募基金，以提高私募行業(yè)整體的質量和競爭力。

　　三、證監(jiān)會啟動科創(chuàng)50ETF期權上市工作

　　5月12日，證監(jiān)會官網顯示，為健全多層次資本市場產品體系，豐富資本市場風險管理工具，證監(jiān)會啟動科創(chuàng)50ETF期權上市工作。自2015年2月開展股票期權試點以來，證監(jiān)會組織滬深交易所先后上市了7只ETF期權，市場運行平穩(wěn)有序，有效發(fā)揮了引入增量資金、穩(wěn)定現貨市場的作用，為進一步豐富ETF期權品種夯實了基礎。

　　科創(chuàng)50ETF期權是我國首只基于科創(chuàng)50指數的場內期權品種，科技創(chuàng)新特色鮮明，與現有ETF期權品種形成良好互補。上市科創(chuàng)50ETF期權，有利于吸引長期資金配置科創(chuàng)板，激發(fā)科創(chuàng)板創(chuàng)新活力，滿足多元化的交易和風險管理需求，有助于繼續(xù)發(fā)揮好科創(chuàng)板改革先行先試的示范引領作用，不斷提升服務實體經濟質效。

　　證監(jiān)會一直高度重視ETF期權市場穩(wěn)健運行和風險防控工作，持續(xù)完善制度規(guī)則體系，加強運行管理和風險監(jiān)測?？苿?chuàng)50ETF期權上市后，證監(jiān)會將進一步完善風險防控機制，并根據市場運行情況改進優(yōu)化，確?？苿?chuàng)50ETF期權穩(wěn)健運行。

　　四、證監(jiān)會指導證券交易所修訂REITs審核關注事項指引

　　5月12日，在證監(jiān)會指導下，滬深交易所分別發(fā)布《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第1號——審核關注事項（試行）（2023年修訂）》、《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務指引第1號——審核關注事項（試行）（2023年修訂）》（以下簡稱《REITs審核關注事項指引》）。

　　《REITs審核關注事項指引》突出以“管資產”為核心，進一步優(yōu)化REITs審核關注事項，強化信息披露要求，明確產業(yè)園區(qū)、收費公路兩大類資產的審核和信息披露標準，提高成熟類型資產的推薦審核透明度，加快發(fā)行上市節(jié)奏，推動REITs市場高質量發(fā)展。

　　下一步，證監(jiān)會將指導證券交易所持續(xù)完善REITs信息披露制度規(guī)則，研究制定出臺定期報告和臨時公告披露指引等。

　　新品發(fā)行

　　一、嘉實穩(wěn)健添翼一年持有基金5月22日首發(fā)

　　嘉實穩(wěn)健添翼一年持有期混合型證券投資基金（A類：018465/C類：018466）將于5月22日至6月9日正式發(fā)行，擬任基金經理為賴禮輝，這是嘉實基金基石固收平臺推出的又一只“固收+”新作。

　　作為一只偏債混合型基金，按照基金合同約定，該基金投資股票、可轉債和可交換債券合計占基金資產的比例為10%-30%，在嚴格控制風險的前提下，通過債券及股票主動的投資管理，力爭實現基金資產的長期穩(wěn)健增值。

　　在股票投資策略上，嘉實穩(wěn)健添翼一年持有期混合型證券投資基金采用“自上而下”和“自下而上”相結合，精選行業(yè)和個股的策略。以公司行業(yè)研究員的基本分析為基礎，同時結合數量化的系統(tǒng)選股方法，精選價值被低估的投資品種。

　　二、興銀收益增強債券基金增設C類份額

　　5月9日，興銀基金發(fā)布的《興銀基金關于興銀收益增強債券型證券投資基金增加C類基金份額類別并修改法律文件的公告》顯示，基金管理人興銀基金管理有限責任公司經與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，并報中國證監(jiān)會備案，決定自2023年5月11日起，興銀收益增強債券型證券投資基金增設C類基金份額，原基金份額轉為A類基金份額，并相應修改《基金合同》和《興銀收益增強債券型證券投資基金托管協(xié)議》等法律文件相關條款。

　　興銀收益增強A成立于2016年，基金規(guī)模為2.46億元。截至5月19日，最新凈值1.2901，累計凈值1.3164。

（文章來源：21世紀經濟報道）

(原標題：“固收+”周報（第65期）丨中基協(xié)密集發(fā)布罰單，私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”升級)

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