“固收+”周報（第85期）丨10月新備案私募基金規(guī)模272.22億元；養(yǎng)老成為長期理財規(guī)劃主要目的

　　監(jiān)管要聞

　　一、央行制定發(fā)布《銀行間債券市場債券估值業(yè)務(wù)管理辦法》

　　為規(guī)范銀行間債券市場債券估值業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，促進債券市場平穩(wěn)健康發(fā)展，2023年12月1日，中國人民銀行發(fā)布公告（銀行間債券市場債券估值業(yè)務(wù)管理辦法）（以下簡稱《辦法》）?！掇k法》參考成熟市場經(jīng)驗同時結(jié)合我國債券市場實踐，圍繞估值機構(gòu)中立性、公允性、專業(yè)性、透明性，規(guī)定估值機構(gòu)應(yīng)具備的內(nèi)控、運營、技術(shù)等基本條件，明確內(nèi)部治理、數(shù)據(jù)源選取和使用、估值方法、信息披露、利益沖突等要求，要求提高估值技術(shù)和透明度，鼓勵估值機構(gòu)多元化競爭。

　　《辦法》要求估值機構(gòu)應(yīng)當(dāng)始終保持客觀中立，持續(xù)提升債券估值產(chǎn)品的公允性，建立清晰、規(guī)范、透明的數(shù)據(jù)使用標(biāo)準(zhǔn)和層級，所選用的數(shù)據(jù)能真實反映市場情況，強調(diào)市場波動較大的情況下應(yīng)謹慎使用數(shù)據(jù)源并關(guān)注價格的可靠性。同時，要求估值機構(gòu)真實、準(zhǔn)確、完整、及時披露估值產(chǎn)品信息、估值方法、數(shù)據(jù)來源及使用層次、方法變更及終止轉(zhuǎn)讓等，并公開發(fā)布估值產(chǎn)品質(zhì)量報告，接受市場質(zhì)詢。

　　二、北交所啟動公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)

　　12月1日，北京證券交易所發(fā)布《關(guān)于啟動公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)的通知》（下稱《通知》）指出，即日起正式啟動公司債券（含企業(yè)債券）發(fā)行備案、簿記建檔等發(fā)行承銷業(yè)務(wù)。北交所信用債業(yè)務(wù)啟動以來，截至12月1日已受理21個公司債券（含企業(yè)債券）項目，計劃發(fā)行金額397億元。其中，北京國資擬發(fā)行的50億元公司債，于11月22日由證監(jiān)會批復(fù)同意，成為北交所首單注冊成功的信用債。同時，隨著北交所正式啟動公司債券（含企業(yè)債券）承銷業(yè)務(wù)，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司、中國結(jié)算、深證通、擬開展業(yè)務(wù)的證券公司、信息商、基金公司及其托管機構(gòu)、銀行、保險公司等將于12月2日開展公司債券（含企業(yè)債券）現(xiàn)券交易業(yè)務(wù)第一次全網(wǎng)測試。

　　三、中基協(xié)：10月新備案私募基金規(guī)模272.22億元

　　11月28日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，截至2023年10月末，存續(xù)私募基金153387只，存續(xù)基金規(guī)模20.59萬億元。協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至2023年10月末，存續(xù)私募基金管理人21720家。其中，私募證券投資基金管理人8479家，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人12970家，私募資產(chǎn)配置類基金管理人9家；其他私募投資基金管理人262家。

　　2023年10月，新備案私募基金數(shù)量821只，新備案規(guī)模272.22億元。其中，私募證券投資基金393只，新備案規(guī)模85.82億元；私募股權(quán)投資基金160只，新備案規(guī)模104.63億元；創(chuàng)業(yè)投資基金268只，新備案規(guī)模81.78億元。2023年10月，在協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺辦理通過的機構(gòu)24家，其中，私募證券投資基金管理人5家，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人19家。2023年10月，協(xié)會注銷私募基金管理人34家。

　　四、中國居民投資理財行為調(diào)研報告發(fā)布養(yǎng)老成為長期理財規(guī)劃主要目的

　　11月29日，上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院（高金）與數(shù)字經(jīng)濟開放研究平臺聯(lián)合舉辦“2023高金財富管理論壇”，并發(fā)布新一期《中國居民投資理財行為調(diào)研報告》（下稱《報告》）。《報告》發(fā)現(xiàn)，在居民金融健康度方面，采取各類財務(wù)管理措施的家庭占比均有小幅下降，設(shè)立財務(wù)目標(biāo)和進行財務(wù)規(guī)劃的意識則有待提高；將長期理財用作補充養(yǎng)老金的居民比例繼續(xù)大幅提升，由2021年的10%、2022年的26%提高至今年的45%，尤其是40歲以上群體中，該比例達到了58%。對于產(chǎn)品不了解和產(chǎn)品吸引力不足是個人養(yǎng)老金產(chǎn)品推行的最大阻礙。《報告》提出，一方面?zhèn)€人需要提升金融素養(yǎng)，加深關(guān)于養(yǎng)老相關(guān)的認知，盡早著手養(yǎng)老計劃的籌備。另一方面，市場也需要增加養(yǎng)老規(guī)劃服務(wù)、買方投顧服務(wù)、養(yǎng)老金產(chǎn)品服務(wù)的供應(yīng)，滿足居民多元的、個體差異化的養(yǎng)老需求。

　　新品發(fā)布

　　一、信澳穩(wěn)鑫債券型證券投資基金即將上線

　　信澳穩(wěn)鑫債券型證券投資基金（A：019947；C：019948）即將發(fā)行，該基金的發(fā)售期為2023年12月06日起至2023年12月22日。

　　基金合同顯示，本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、地方政府債、 金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券(包括超短期融資券)、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、國債期貨、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。

　　基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的 80%;本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

　　擬任基金經(jīng)理馬俊飛、周帥。馬俊飛，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士,從事固定收益業(yè)務(wù)投研工作,先后擔(dān)任研究員、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。2023年3月2日起擔(dān)任信澳恒盛混合型證券投資基金基金經(jīng)理。周帥,金融學(xué)碩士,曾任南京銀行金融市場部高級交易員,資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、江蘇銀行投行與資產(chǎn)管理總部團隊負責(zé)人、交銀康聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司固定收益部副總經(jīng)理、西部利得基金管理有限公司混合資產(chǎn)部副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。2023年2月加入信達澳亞基金管理有限公司。

　　二、易方達安嘉30天持有期債券型證券投資基金即將發(fā)行

　　易方達安嘉30天持有期債券型證券投資基金（A：020040，C：020041）即將發(fā)行，基金的發(fā)售期為2023年12月06日至 2023年12月25日。

　　基金合同顯示，本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、 貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

　　基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的 80%; 保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。

　　擬任基金經(jīng)理石大懌，經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任南方基金管理有限公司交易管理部交易員,易方達基金管理有限公司集中交易室債券交易員、固定收益部基金經(jīng)理助理。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司易方達天天理財貨幣市場基金基金經(jīng)理。

（文章來源：21世紀(jì)經(jīng)濟報道）

(原標(biāo)題：“固收+”周報（第85期）丨10月新備案私募基金規(guī)模272.22億元；養(yǎng)老成為長期理財規(guī)劃主要目的)

(責(zé)任編輯：137)