新華豐澤中短債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告

　　重要提示

　　1、新華豐澤中短債債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”) 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2017年4月1日證監(jiān)許可[2017]450號文準予注冊，并經(jīng)2018年11月16日證監(jiān)許可[2018]1886號文準予變更注冊后募集。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或保證。

　　2、本基金是債券型證券投資基金，基金運作方式為契約型開放式。

　　3、本基金的管理人為新華基金管理股份有限公司(以下簡稱“本公司”)，基金托管人為浙商銀行股份有限公司，注冊登記人為新華基金管理股份有限公司。

　　4、本基金2019年5月14日-2019年8月13日(含周六、周日)通過基金管理人指定的銷售機構發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告。

　　5、本基金的發(fā)行對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。個人投資者是指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人；機構投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織。

　　6、本基金的最低募集份額總額為2億份。

　　7、本基金的銷售機構為本公司的直銷中心和其他銷售機構。

　　本公司的直銷中心包括：新華基金管理股份有限公司北京直銷中心和公司網(wǎng)站(www.ncfund.com.cn)；

　　其他銷售機構詳見本公告中“八(三)2、其他銷售機構”。各銷售機構的辦理網(wǎng)點、辦理日期、辦理時間和辦理程序等事項參照各銷售機構的具體規(guī)定。

　　如在募集期間增設其他銷售機構，本公司將另行公告。

　　8、投資者欲認購本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。

　　9、在募集期內，每一基金投資者在其他銷售機構首次認購的最低金額為人民幣100元，追加認購單筆最低金額為1元；每一基金投資者在直銷中心首次認購的最低金額為人民幣10,000元，追加認購單筆最低金額為1元；通過基金管理人基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆認購的最低金額為人民幣1,000元。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。

　　基金管理人對募集期間單個投資者累計認購金額不設上限。如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。

　　10、有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。

　　11、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔。

　　12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2019年5月9日《證券時報》以及登載在本公司網(wǎng)站(www.ncfund.com.cn)上的《新華豐澤中短債債券型證券投資基金招募說明書》。投資者也可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務申請表格和了解本基金發(fā)售的相關事宜。

　　13、開戶、認購等事項的詳細情況請向銷售機構咨詢。請撥打本公司的客戶服務電話(400-819-8866)咨詢購買事宜。

　　14、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。

　　15、風險提示

　　證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對認購(或申購)基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括市場風險，信用風險，流動性風險，交易對手違約風險，管理風險，資產(chǎn)配置風險，不可抗力風險、本基金的特有風險和其他風險。

　　本基金的特有風險：

　　1、本基金為純債債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%，且主要投資于中短債主題證券，中短債主題證券是指剩余期限不超過三年的債券資產(chǎn)，該類債券的特定風險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。債券的投資收益會受到宏觀經(jīng)濟、政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動等因素的影響，可能存在所選投資標的的成長性與市場一致預期不符而造成個券價格表現(xiàn)低于預期的風險。

　　2、本基金投資于中小企業(yè)私募債券所面臨的信用風險及流動性風險。信用風險主要是由目前國內中小企業(yè)的發(fā)展狀況所導致的發(fā)行人違約、不按時償付本金或利息的風險；流動性風險主要是由債券非公開發(fā)行和轉讓所導致的無法按照合理的價格及時變現(xiàn)的風險。由于中小企業(yè)私募債券的特殊性，本基金的總體風險將有所提高。

　　3、本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質的金融工具。資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險?；鸸芾砣藢⒈局斏骱涂刂骑L險的原則進行資產(chǎn)支持證券的投資，請基金份額持有人關注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導致的基金凈值波動、流動性風險和信用風險在內的各項風險。

　　4、基金合同提前終止的風險：如出現(xiàn)《基金合同》第五部分第三條約定的資產(chǎn)規(guī)模過小、基金份額持有人人數(shù)較少等情形的，《基金合同》將終止。

　　基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。

　　建議基金投資者在選擇本基金之前，通過正規(guī)的途徑，如：新華基金客戶服務熱線(400-819-8866)，新華基金公司網(wǎng)站(www.ncfund.com.cn)或者通過其他銷售渠道，對本基金進行充分、詳細的了解。在對自己的資金狀況、投資期限、收益預期和風險承受能力做出客觀合理的評估后，再作出是否投資的決定。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬?span id="Info.3321">業(yè)績不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。請投資者正確認識和對待本基金未來可能的收益和風險。

　　一、本次募集基本情況

　　(一)基金名稱：新華豐澤中短債債券型證券投資基金

　　(二)基金代碼A類：004566、C類：006711

　　(三)基金類型：債券型證券投資基金

　　(四)基金運作方式：契約型開放式。

　　(五)基金存續(xù)期限：不定期

　　(六)基金份額初始面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元

　　(七)基金份額的分類：本基金根據(jù)認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取前端認購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額類別，稱為A類基金份額；不收取認購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額類別，稱為C類基金份額。A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告兩類基金份額凈值和兩類基金份額累計凈值。

　　投資人可自行選擇認購、申購的基金份額類別。

　　基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況，在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別，或調整現(xiàn)有基金份額類別設置及其金額限制等，或對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整，但應在該等調整實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告，并報中國證監(jiān)會備案，而無需召開基金份額持有人大會。

　　(八)發(fā)售對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

　　(九)發(fā)售方式

　　本基金通過新華基金管理股份有限公司直銷系統(tǒng)和其他銷售機構公開發(fā)售。

　　(十)發(fā)售時間安排與基金合同生效

　　募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。本基金自2019年5月14日至2019年8月13日進行發(fā)售?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)認購的情況提前終止或延長發(fā)售時間，但最長不得超過3 個月的基金募集期?；鹉技趯脻M，未達到基金合同的生效條件，或基金募集期內發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗。

　　如基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

　　二、發(fā)售方式及相關規(guī)定

　　(一)本基金的發(fā)行對象為：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。。

　　(二)認購方式及原則

　　本基金通過基金管理人及其他銷售機構向投資者公開發(fā)售。投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不得撤銷。

　　(三)認購費率

　　本基金A類基金份額認購費率按認購金額進行分檔。投資人在一天之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。C類基金份額不收取認購費用。

　　本基金A類基金份額認購費率如下表所示：

　　■

　　基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。(四)認購份額的計算

　　1、本基金A類基金份額計算公式如下：

　　認購費用適用固定金額時：

　　(1)認購費用=固定金額

　　(2)凈認購金額=認購金額-認購費用

　　(3)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發(fā)售面值

　　認購費用適用比例費率時：

　　(1)凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

　　(2)認購費用=認購金額-凈認購金額

　　(3)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發(fā)售面值

　　認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

　　例：某投資人投資1萬元認購本基金A類基金份額，且該認購申請被全額確認，認購費率為0.30%，假設其認購資金的利息為3元，則其可得到的A類基金份額為：

　　凈認購金額=10,000/(1+0.30%)=9970.09元

　　認購費用=10,000-9970.09=29.91元

　　認購份額=(9970.09+3)/1.00=9973.09份

　　即：投資人投資1萬元認購本基金A類基金份額，且該認購申請被全額確認，假設其認購資金的利息為3元，則其可得到9973.09份A類基金份額。

　　2、本基金C類基金份額計算公式如下：

　　認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額發(fā)售面值

　　認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

　　例：某投資者投資1萬元認購本基金C類基金份額，假定其認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，則其可得到的C類基金份額計算如下：

　　認購份額=(10,000+3)/1.00=10,003.00份

　　即投資者投資1萬元認購本基金C類基金份額，假定其認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，則得到10,003.00份C類基金份額。

　　(五)募集資金利息的處理

　　有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。

　　(六)認購限制

　　在募集期內，每一基金投資者在其他銷售機構首次認購的最低金額為人民幣100元，追加認購單筆最低金額為1元；每一基金投資者在直銷中心首次認購的最低金額為人民幣10,000元，追加認購單筆最低金額為1元；通過基金管理人基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆認購的最低金額為人民幣1,000元。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。

　　基金管理人對募集期間單個投資者累計認購金額不設上限。如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。

　　三、個人投資者開戶與認購程序

　　(一)本公司直銷系統(tǒng)辦理開戶與認購的程序

　　1、開戶與認購時間

　　基金份額發(fā)售日的9:30-16:30。

　　2、辦理開戶

　　個人投資者到直銷中心辦理開戶手續(xù)時，應按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求進行雙錄，并提供下列資料：

　　(1)本人有效身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護照等)原件及復印件；

　　(2)指定銀行賬戶的證明原件及復印件；

　　(3)填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請表(個人)》《基金投資者風險測評問卷(個人版)》；

　　注：上述(2)項中“指定銀行賬戶”是指：在直銷中心辦理開戶的客戶需指定一銀行活期賬戶作為客戶贖回、分紅以及認購/申購無效資金退款等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者姓名嚴格一致。賬戶證明是指銀行借記卡或指定銀行出具的開戶證明。

　　3、繳款

　　投資者認購本基金，應通過匯款等銀行認可的方式將足額認購資金匯入本公司在以下銀行開立的直銷資金賬戶：

　　賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司

　　開戶銀行：中國工商銀行重慶市分行解放碑支行

　　賬號：3100021119200059628

　　賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司

　　開戶銀行：中國建設銀行重慶市分行營業(yè)部

　　賬號：50001333600050200834

　　賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司

　　開戶銀行：中國農業(yè)銀行重慶市渝中支行營業(yè)部

　　賬號：31010101040005484

　　賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司

　　開戶銀行：招商銀行重慶分行渝中支行

　　賬號：023900250010202

　　在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：

　　(1)投資者應在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一致；

　　(2)投資者匯款時，應提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內容；

　　(3)投資者匯款金額必須與申請的認購金額一致。

　　4、認購

　　(1)個人投資者到直銷中心辦理認購手續(xù)的需按《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求進行雙錄，并提供下列資料：

　　1)加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復印件；

　　2)填妥的《開放式基金交易業(yè)務申請表》；

　　3)個人有效身份證件原件及復印件。

　　(2)注意事項

　　1)若投資者認購資金在當日下午4:30之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當日提交的申請順延受理，順延期限不超過五個工作日。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日為準。

　　2)基金發(fā)售期結束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：

　　i。 投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　ii。 投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；

　　iii。投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；

　　iv。 在發(fā)售期截止日下午4:30之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；

　　v。 本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

　　(二)通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶與認購程序

　　1、開戶及認購時間：

　　基金份額發(fā)售日的9:30-16:30(24小時服務，含周六、周日)。

　　2、開戶及認購程序：

　　(1)中國農業(yè)銀行借記卡、招商銀行借記卡、工商銀行借記卡以及建設銀行借記卡持卡人可直接登錄本公司網(wǎng)站(www.ncfund.com.cn)，根據(jù)提示進行開戶；

　　(2)開戶申請?zhí)峤怀晒罂闪⒓催M行網(wǎng)上自助認購；

　　(3)請同時參照本公司公布于本公司網(wǎng)站(www.ncfund.com.cn)上的《新華基金管理股份有限公司開放式基金網(wǎng)上交易業(yè)務規(guī)則》辦理相關開戶和認購業(yè)務。

　　(4)本公司網(wǎng)上交易咨詢電話：400-819-8866。

　　(5)農業(yè)銀行客服電話：95599。

　　(6)招商銀行客服電話：95555。

　　(7)工商銀行客服電話：95588。

　　(8)建設銀行客服電話：95533。

　　3、注意事項：

　　個人投資者采用網(wǎng)上交易方式進行基金交易時所發(fā)生的銀行規(guī)定收取的轉賬費用，除本公司另有規(guī)定外由投資者自行承擔。

　　(三)個人投資者在銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規(guī)定為準。

　　四、機構投資者的開戶與認購程序

　　(一)本公司直銷系統(tǒng)辦理開戶與認購的程序

　　1、開戶及認購時間：

　　基金份額發(fā)售日的9:30-16:30。

　　2、辦理開戶

　　機構投資者到直銷中心辦理開戶手續(xù)時，需提供下列資料：

　　(1)加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證和稅務登記證的復印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團體或其它組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；

　　(2)法定代表人有效身份證件原件及復印件；

　　(3)加蓋單位公章及法人章的基金業(yè)務授權委托書；

　　(4)業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件；

　　(5)預留印鑒卡一式兩份；

　　(6)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件(或指定銀行出具的開戶證明)；

　　(7)填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請表》并加蓋單位公章和法定代表人人名章；

　　(8)法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。

　　3、繳款

　　投資者認購本基金，應通過匯款等銀行認可的方式將足額認購資金匯入本公司在以下銀行開立的直銷資金賬戶：

　　賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司

　　開戶銀行： 中國工商銀行重慶市分行解放碑支行

　　(下轉B20版)

(責任編輯：DF513)