規(guī)模一年半縮水92% 這只基金遭清盤！年內(nèi)已有203只基金“退場(chǎng)”

　　又一只基金遭清盤。

　　10月10日，鵬華基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鵬華基金”）公告稱，旗下鵬華聚合多資產(chǎn)3個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬元，基金依照約定終止《基金合同》并進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)的清算程序。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，截至10月9日，今年以來全市場(chǎng)已有203只基金進(jìn)行了清盤，其中，混合型基金清盤數(shù)量占比超五成，成為今年基金清盤的“重災(zāi)區(qū)”。

　　澎湃新聞?dòng)浾咴诮y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí)發(fā)現(xiàn)，在203只清盤基金中，84只基金是因觸發(fā)了合同終止條款而被清盤，其余119只基金的清盤原因是持有人表決大會(huì)通過。這些清盤的基金主要以權(quán)益類基金為主，其中不乏港股產(chǎn)品。

　　對(duì)此，公募業(yè)內(nèi)人士表示，基金清盤主要有以下三點(diǎn)原因：一是基金規(guī)模太小或持有人太少；二是基金本身合同期限屆滿而未延期；三是政策法規(guī)對(duì)某一類別的基金產(chǎn)品整體要求清退整改。

　　鵬華聚合多資產(chǎn)規(guī)模一年半內(nèi)縮水92.10%

　　公開資料顯示，鵬華聚合多資產(chǎn)成立于2020年7月21日，發(fā)行規(guī)模為3.82億元，為混合型FOF基金，基金經(jīng)理為孫博斐。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，鵬華聚合多資產(chǎn)規(guī)模自2022年二季度開始逐步縮水，截至2023年6月30日，該基金規(guī)模為0.72億元，較2021年四季度時(shí)的最高規(guī)模9.11億元縮水92.10%。

　　值得一提的是，鵬華聚合多資產(chǎn)的基金經(jīng)理在2022年5月7日發(fā)生變更，成立時(shí)管理該產(chǎn)品的趙強(qiáng)離任該產(chǎn)品，由孫博斐接任該產(chǎn)品基金經(jīng)理。

　　此外，該基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)方面，截至6月末，鵬華聚合多資產(chǎn)的持有人戶數(shù)為207戶，勉強(qiáng)超過不被清盤的“及格線”，但98.8%的份額被機(jī)構(gòu)投資者持有，個(gè)人投資者僅有1.4%。

　　澎湃新聞?dòng)浾咴诓殚嗊^往公告時(shí)發(fā)現(xiàn)，今年以來，鵬華基金旗下還有兩只基金遭遇清盤，分別為鵬華安源5個(gè)月持有期混合基金與鵬華9-10年利率發(fā)起式債券基金，其中鵬華安源5個(gè)月持有期混合基金清盤原因均為連續(xù)50個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。

　　而從整個(gè)市場(chǎng)來看，截至10月9日，Wind最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，全市場(chǎng)還有1884只基金（非貨幣）總規(guī)模低于5000萬元，或?qū)⒚媾R清盤危機(jī)。

　　盈米基金研究院權(quán)益專家王趙欣表示，“迷你基金一般認(rèn)為是指5000萬規(guī)模以下有清盤風(fēng)險(xiǎn)的基金。從基金公司角度來看，減少迷你基金一定程度上能減輕基金公司的運(yùn)維壓力，也能敦促基金公司今后更加科學(xué)審慎地進(jìn)行產(chǎn)品布局。從投資者角度看，迷你基金運(yùn)作成本較高可能有損持有人的利益，行業(yè)供給優(yōu)化也能給投資者提供更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品?！?/p>

　　清盤基金數(shù)量已連續(xù)三年超200只

　　澎湃新聞?dòng)浾邠?jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年尚有近3個(gè)月的時(shí)間，但清盤基金數(shù)量已達(dá)203只，而2022年基金清盤數(shù)量為234只，2021年基金清盤數(shù)量為254只。

　　而從產(chǎn)品類型來看，今年以來混合型基金清盤數(shù)量已高達(dá)107只，為近三年最高水平；2023年內(nèi)股票型基金清盤數(shù)量為51只，僅次于2022年57只的水平，暫居歷史第二高；今年以來債券型基金清盤數(shù)量為30只，在近三年屬于清盤數(shù)量較少的時(shí)期。

　　近三年基金清盤數(shù)量統(tǒng)計(jì)，來源：澎湃新聞?dòng)浾邠?jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

　　對(duì)此，一位第三方基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人向澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，首先，今年以來?quán)益市場(chǎng)表現(xiàn)低迷，基金的業(yè)績(jī)不盡人意，市場(chǎng)的下行趨勢(shì)加劇了基金的優(yōu)勝劣汰，業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳的老基金難以維持一定規(guī)模，“迷你基金”難逃清盤的結(jié)局。

　　“其次，從結(jié)構(gòu)上來看，近兩年權(quán)益類基金整體呈現(xiàn)負(fù)收益，導(dǎo)致權(quán)益類基金清盤數(shù)量的增加。債券市場(chǎng)表現(xiàn)出色，漲幅不俗，但股市一直處于下跌狀態(tài)，導(dǎo)致權(quán)益類產(chǎn)品的吸引力也相對(duì)較低。”該負(fù)責(zé)人進(jìn)一步指出，在目前市場(chǎng)階段布局權(quán)益類基金產(chǎn)品，從歷史上看持有一定時(shí)期，取得理想收益回報(bào)的概率較大。

　　北京一位公募業(yè)內(nèi)人士則表示，市場(chǎng)行情不佳，基民贖回比較多，所以導(dǎo)致部分基金規(guī)?；蛉藬?shù)不達(dá)基金存續(xù)要求；也有可能是當(dāng)下市場(chǎng)環(huán)境變化較快，部分基金運(yùn)營(yíng)難以為繼，選擇清盤。同時(shí)，其也認(rèn)為，“基金清盤本身有對(duì)基民利益的保護(hù)機(jī)制，但清盤事件密集也容易挫傷市場(chǎng)信心?！?/p>

（文章來源：澎湃新聞）

(原標(biāo)題：規(guī)模一年半縮水92% 這只基金遭清盤！年內(nèi)已有203只基金“退場(chǎng)”)

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