一批基金拉響清盤警報(bào) 成立不足1年

　　在年內(nèi)市場(chǎng)震蕩背景下，公募發(fā)行明顯遇冷。不僅如此，2023年以來(lái)，一批基金產(chǎn)品也無(wú)奈遭遇清盤。

　　Wind統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來(lái)清盤基金數(shù)量達(dá)232只，已接近去年全年水平，基金清盤加速。此外，還有一批基金發(fā)布清盤預(yù)警公告，其中次新基金頻現(xiàn)。數(shù)據(jù)顯示，今年發(fā)布清盤預(yù)警公告的基金產(chǎn)品中，有20只基金成立還不滿一年。

　　目前，公募基金數(shù)量已達(dá)1.1萬(wàn)只，伴隨公募基金產(chǎn)品數(shù)量以及規(guī)模不斷創(chuàng)出新高，“迷你基金”數(shù)量也在不斷增加。Wind顯示，截至目前，規(guī)模不足5000萬(wàn)元的基金有1200多只，占基金總數(shù)量比重近11%，其中規(guī)模不足1000萬(wàn)元的基金則有159只。

　　多位業(yè)內(nèi)人士表示，由于今年以來(lái)市場(chǎng)整體低迷，導(dǎo)致部分規(guī)模較小的基金產(chǎn)品出現(xiàn)贖回和凈值下跌的雙重壓力，造成產(chǎn)品規(guī)模跌破5000萬(wàn)元最低限制的情況，由此導(dǎo)致部分基金走向清盤的命運(yùn)。

　　基金清盤預(yù)警頻現(xiàn)

　　近期不少基金發(fā)布清盤預(yù)警。11月18日，國(guó)泰基金與長(zhǎng)城基金公告稱，旗下個(gè)別基金的資產(chǎn)凈值已連續(xù)低于5000萬(wàn)元。

　　更早之前，廣發(fā)基金、易方達(dá)基金、長(zhǎng)盛基金等多家公司公告稱，旗下部分基金產(chǎn)品已連續(xù)多個(gè)工作日低于基金合同約定的清盤底線，若該情況繼續(xù)保持或觸發(fā)清盤。

　　具體來(lái)看，易方達(dá)中證物聯(lián)網(wǎng)主題ETF、易方達(dá)中證石化產(chǎn)業(yè)ETF、易方達(dá)中證滬港深300ETF、易方達(dá)中證港股通中國(guó)100ETF的基金資產(chǎn)凈值已分別連續(xù)40、45、40、40個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元。同期，廣發(fā)中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50增強(qiáng)策略ETF也連續(xù)30個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元。若上述基金連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)相關(guān)情形，則基金合同自動(dòng)終止。

　　數(shù)據(jù)顯示，自11月份以來(lái)，已有30多只基金發(fā)布清盤提示公告，其中不乏易方達(dá)基金、南方基金、嘉實(shí)基金等頭部機(jī)構(gòu)旗下產(chǎn)品。

　　與以往不同的是，指數(shù)基金成為近期清盤中不可忽視的重要部分。從11月份發(fā)布清盤提示公告的基金類型來(lái)看，被動(dòng)指數(shù)型基金產(chǎn)品有16只，占據(jù)半壁江山；且大部分為綠色電力、云計(jì)算產(chǎn)業(yè)、線上消費(fèi)、石化產(chǎn)業(yè)等行業(yè)主題型基金產(chǎn)品。

　　“當(dāng)前全市場(chǎng)的ETF數(shù)量已超800只，相同行業(yè)或主題的產(chǎn)品同質(zhì)化較為嚴(yán)重。ETF的規(guī)模越大、流動(dòng)性越好，更容易受投資者關(guān)注，很多小規(guī)模的ETF無(wú)人問(wèn)津，最終可能走向清盤?！比A南一家公募基金相關(guān)人士表示。

　　20只基金成立不足1年

　　券商中國(guó)記者發(fā)現(xiàn)，不少基金剛成立不久就面臨清盤的風(fēng)險(xiǎn)。

　　11月17日，鵬揚(yáng)國(guó)證財(cái)富管理ETF公告稱，截至2023年11月15日，該基金已連續(xù)30個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元。

　　公開(kāi)資料顯示，鵬揚(yáng)國(guó)證財(cái)富管理ETF成立于今年6月。從募集情況來(lái)看，該基金成立時(shí)募集資金3.1億元，有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)為2541戶。

　　從三季報(bào)可以看出，該基金三季度遭贖回3.03億份，由此導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值已低于清盤線。三季報(bào)顯示，該基金在三季度已出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的情形，時(shí)間從 2023年8月2日至 2023年9月25日。也就是說(shuō)，一只成立還不足5個(gè)月的基金已經(jīng)面臨清盤風(fēng)險(xiǎn)。

　　事實(shí)上，鵬揚(yáng)國(guó)證財(cái)富管理ETF僅是次新基金遭遇清盤風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)縮影。近期發(fā)布清盤預(yù)警的基金產(chǎn)品中，不少基金產(chǎn)品成立不足一年，如易方達(dá)中證電信主題ETF成立于今年7月；易方達(dá)中證信息安全主題ETF、申萬(wàn)菱信價(jià)值臻選A、易方達(dá)中證軟件服務(wù)ETF均為今年5月成立的基金；廣發(fā)中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50增強(qiáng)策略ETF、東方中證500指數(shù)增強(qiáng)A、東方匠心優(yōu)選混合A則為2022年底成立的次新基金。從募集規(guī)模來(lái)看，上述基金募集規(guī)模并不大，大多是剛剛滿足2億元的及格線。

　　Wind統(tǒng)計(jì)顯示，截至目前，今年以來(lái)發(fā)布清盤提示公告的基金產(chǎn)品中，共有20只基金成立不到一年的時(shí)間。

　　有業(yè)內(nèi)人士表示，基金清盤也是一種無(wú)奈的選擇，是市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的一種體現(xiàn)。尤其是那些為了適用于特定策略或特定客戶的需要而成立的一些產(chǎn)品，當(dāng)這些需求消失后就只能選擇無(wú)奈的清盤。

　　年內(nèi)清盤基金數(shù)量已接近去年全年

　　今年以來(lái)，市場(chǎng)震蕩行情下，基金清盤加速。

　　11月16日，南方榮尊混合基金公告稱，截至2023年11月10日日終，該基金基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)超過(guò) 30 個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元，為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人決定根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定終止基金合同并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。

　　根據(jù)基金合同相關(guān)規(guī)定，連續(xù)30個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人可以終止基金合同，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　此前一日，惠升惠享啟?；旌瞎娣Q，該基金的最后運(yùn)作日為2023年11月14日，并自2023年11月15日進(jìn)入清算程序。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，今年以來(lái)清盤基金數(shù)量已擴(kuò)至232只，其中，權(quán)益類（股票型+混合型）占比約77%。拉長(zhǎng)時(shí)間來(lái)看，今年以來(lái)清盤基金數(shù)量已超去年同期，接近去年全年的水平（235只）。

　　有業(yè)內(nèi)人士表示，今年以來(lái)，由于市場(chǎng)整體相對(duì)低迷，導(dǎo)致部分規(guī)模較小的基金產(chǎn)品面臨贖回和凈值下跌的雙重壓力，造成部分產(chǎn)品規(guī)模跌破5000萬(wàn)元最低限制的情況，最終不少產(chǎn)品因此清盤。以2018年為例，當(dāng)年市場(chǎng)下跌背景下，清盤基金數(shù)量創(chuàng)下歷史新高。

（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)）

(原標(biāo)題：一批基金拉響清盤警報(bào)，成立不足1年)

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